委托经许可并已取得本会公告之国外期货交易所结算会员资格之期货商办理

❶ 中国金融期货交易所会员管理办法的第四章　会员资格的变更和终止

第二十条会员不得转让其会员资格，但可以申请变更或者终止会员资格。交易所在会员资格发生变化后，报告中国证监会。
第二十一条会员资格的变更是指交易会员、交易结算会员或者全面结算会员资格之间的转换。
第二十二条会员申请变更会员资格，应当符合本办法规定的条件，并向交易所提交经法定代表人签字的变更会员资格申请书及本办法规定的其他材料。
第二十三条交易所在收到符合要求的申请材料之日起30个工作日内提出审核意见，通知符合条件的申请单位办理相关手续。
会员应当在交易所发出批准变更通知之日起30个工作日内，办理下列事项：
（一）结算会员申请变更为交易会员，按照本办法第十二条的有关规定办理手续；结清与交易所的全部债权和债务；退还交易所颁发的各种证件；办理专用资金账户和结算担保金专用账户的销户手续；交易所规定应当办理的其他事项。
（二）交易会员申请变更为结算会员，应当按照本办法第十八条的有关规定办理手续。
（三）交易结算会员和全面结算会员之间资格变更的，按照变更后的结算会员结算担保金标准缴纳结算担保金。
会员资格变更涉及结算关系变更的，应当根据《中国金融期货交易所结算细则》办理相关手续。
逾期未办理的，视为放弃申请。
第二十四条 会员不再符合交易所规定的会员资格条件或者中国证监会规定的，应当按照交易所要求申请变更或者终止会员资格。
第二十五条会员申请终止会员资格，应当向交易所提交经法定代表人签字的终止会员资格申请书及交易所要求的其他材料。
第二十六条交易所在收到符合要求的申请材料之日起30个工作日内提出审核意见，通知符合条件的申请单位办理相关手续。
会员应当在交易所发出终止会员资格通知之日起30个工作日内，办理下列事项：
（一）了结合约持仓；
（二）结清与交易所的全部债权、债务；
（三）退还交易所颁发的各种证件；
（四）办理专用资金账户的销户手续；
（五）办理结算担保金专用账户的销户手续；
（六）交易所规定应当办理的其他事项。
第二十七条交易所同意终止会员资格的，注销其会员资格，报告中国证监会，并予以公布。
会员未按照本办法第二十四条的规定申请变更或者终止会员资格的，交易所可以决定调整或者取消其会员资格，并书面通知该会员。
会员资格证书自注销之日起失效。
第二十八条会员存在下列情形之一的, 交易所可以不受理其变更或者终止会员资格的申请：
（一）因经济纠纷、违法或者犯罪受到国家有关部门立案调查、处理；
（二）因涉嫌违规，被交易所立案调查；
（三）因违法、违规被交易所采取通报批评、暂停期货交易、结算业务等措施，且未满3个月；
（四）与交易所存在债务纠纷且尚未结清；
（五）交易所规定的其他情形。

❷ 期货公司要取得中金所全面结算会员需要具备啥条件

第七条 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件： (一) 取得金融期货经纪业务资格； (二) 具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等； (三) 结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历； (四) 具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员； (五) 高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形； (六) 不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形； (七) 不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形； (八) 近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制； (九) 近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制； (十) 控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营； (十一) 控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形， 第九条 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件： （一）董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上； （二）注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准； （三）申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元；或者申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元； （四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

❸ 期货公司能否同时成为期货交易所交易会员和结算会员

一般来说：结算会员>交易会员。成为结算会员，就肯定是交易会员了。
——所以，字面上说，可以是“同时成为”的。
另外，还有全面结算会员，就是除了给自己结算，还能帮别的期货公司结算。

❹ “期货从业资格考试”里的综合题是什么

综合题是客观选择题。

期货从业资格考试所有考试试题都是客观选择题，考试科目为两科，分别是“期货基础知识”与“期货法律法规”。

每一科都可分为四类：

1、单项选择题： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分；

2、多项选择题： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分；

3、判断是非题： 20 道，每道 0.5 分，共10分；

4、综合题： 15道， 每道2分，共30分

(4)委托经许可并已取得本会公告之国外期货交易所结算会员资格之期货商办理扩展阅读：

一、报考条件

1 、年满 18 周岁；

2 、具有完全民事行为能力；

3 、具有高中以上文化程度；

4 、中国证监会规定的其他条件。

二、组织实施

1 、报名方式：报名采取网上报名方式。根据考试公告公布的报名时间考生可登陆中国期货业协会网站报名。

2 、报考费用：报名费单科 70 元。

3 、考试地点选择：目前期货从业人员资格考试每年均会安排在全国 35 个城市或几大城市举行，具体开考次数及考试地点安排以考试公告为准。考生可根据个人需要就近选择考试地点。

4 、考试方式：考试采取闭卷、计算机考试方式进行。

5 、考试承办：目前考务工作由 ATA 公司具体承办。

三、申请者必须具备的条件：

1、年满18周岁且具有完全民事行为能力；

2、品行端正，具有良好的职业道德；

3、具有高中（含高中、中专）以上学历；

4、最近三年无违法犯罪记录；

5、已参加全国期货从业人员资格考试，两门成绩均合格且成绩在有效期内。

参考资料来源：网络-期货从业资格考试

❺ 期货从业资格证书很难考吗有没有试题供我参考呢

• 2007期货从业资格考试-法规模拟试题
一、单选题
1、关于设立期货经纪公司的条件，下列说法错误的是（ ）
A、注册资本最低限额为人民币2000万元
B、主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格
C、有具备任职资格的高级管理人员
D、有符合现代企业制度的法人治理结构
参考答案：A
2、期货经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ ）
A、《期货经纪合同》 B、《期货经纪业务规则》
C、《期货交易所交易规则》 D、《期货交易风险说明书》
参考答案：D
3、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日 B、交易完成30日
C、收到结算报告的当天 D、《期货经纪合同》约定的时间
参考答案：D
4、期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（ ），并根据调查结论作出相应处理。
A、暂停其部分期货业务 B、注销其《营业部经营许可证》
C、撤销其期货经纪资格 D、注销其《期货经纪业务许可证》
参考答案：A
5、申请从事境外期货业务的企业，应至少有（ ）名从事境外期货业务（ ）年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的期货风险管理人员。
A、3，2 B、3，1
C、5，2 D、5，1
参考答案：B
6、期货经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为（）：
A、内部控制机制 B、内部控制文本制度
C、内部监督体系 D、内部控制模式
参考答案：B
7、取得《期货从业人员资格证书》连续（ ）年未从事期货业务的，资格证书失效。
A、1 B、3
C、5 D、7
参考答案：B
8、期货从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格的，由期货业协会给予以下纪律处分（）：
A、暂停期货从业人员资格6至12个月
B、撤销期货从业人员资格
C、撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请
D、撤销期货从业人员资格并给予罚款
12、期货经纪公司有下列（ ）变更情形，由中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。
A、 变更法定代表人
B、修改章程
C、变更住所或者营业场所
D、变更持有期货经纪公司10％以上股权或者拥有实际控制权的股东
参考答案：A、C、D
13、当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时，由（ ）代其履行职责：
A、第一副总经理 B、总经理指定的副总经理
C、总经理指定的高层管理人员 D、理事会决定临时代理的人员
参考答案：B
14、期货交易所应在（ ）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告：
A、每一季度结束后30日内
B、每一年度结束后3个月内
C、每一年度结束后60日内
D、每一季度结束后30日内和每一年度结束后60日内
参考答案：B
15、《期货交易所管理办法》自（ ）起施行，1999年8月31日发布的老办法同时废止。
A、2001年10月1日
B、2002年7月1日
C、2002年10月1日
D、2002年5月1日
参考答案：B
16、当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，（ ）可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。
A、中国证监会 B、中国期货业协会
C、期货交易所 D、中国证监会派出机构
参考答案：A
17、下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是：
A、身体状况良好
B、具有良好的职业道德
C、从事期货、证券工作5年以上
D、取得期货从业人员资格
参考答案：C

18、下列说法正确的是（ ）：
A、中国证监会对经纪公司高管人员任职资格予以核准后，中国期货业会将向核准通过的人员颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》
B、中国证监会派出机构依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》对期货经纪公司高级管理人员的任职资格进行审核与管理
C、中国证监会负责期货经纪公司高管人员任职资格的审核与管理工作
D、中国证监会对期货经纪公司高管人员任职资格的审核、管理工作包括：任职资格的审核与确认、任职期间的考核、任职资格暂停与撤消、离任审计工作以及其他相关事宜
参考答案：C
19、如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的，不予通过年检，中国证监会将（）：
A、暂停其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布
B、对该高管人员进行处罚
C、注销其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布
E、对该高管人员所在公司进行提示
参考答案：C
20、下列说法正确的是（ ）：
A、期货经纪公司应当向客户说明《期货经纪合同》所有条款的主要含义，并向客户提示其所负的说明义务
B、客户在确认已经理解了合同主要条款的含义后方可与期货经纪公司签订合同
C、期货经纪公司应当在公司总部备置期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关文件供客户查询
D、客户有权向期货经纪公司询问期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关规则的含义，期货经纪公司对于客户的询问有解释的义务
参考答案：D
转贴于：证券从业考试_考试大
• 二、多选题
1、关于设立期货经纪公司的条件，下列说法正确的是（ ）:
A、应当符合《公司法》的规定
B、应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件
C、有具备任职资格的高级管理人员
D、有符合现代企业制度的法人治理结构
参考答案：A、B、C、D
2、期货经纪公司不得以以下方式设立营业部：（ ）
A、合资 B、合作
C、联营 D、承包
参考答案：A、B、C、D
3、下列（ ）情形，期货经纪公司可以解除与投资者的《期货经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户。
A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的
B、自然人投资者被法院宣告失踪的
C、投资者被法院宣告进入破产程序的
D、期货经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形
参考答案：A、C、D
4、下列说法错误的是：（ ）
A、持证企业境外期货业务保证金帐户只限开立一个
B、持证企业境内期货外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握
C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续
D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外期货经纪机构确认后报中国证监会备案
参考答案：A、B、C
5、期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（ ）原则。
A、规范化 B、程序化
C、授权分责、监督制约 D、帐务核对相符
参考答案：A、B、C、D
6、下列（）机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员或未履行《期货从业人员资格管理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。
A、期货交易所 B、期货经纪公司
C、期货交易厅 D、期货交易所的非期货经纪公司会员
参考答案：C、D
7、下列属于中国期货业协会职权范围的是（ ）:
A、对于期货交易厅等机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款
B、负责期货从业人员资格的授予、管理和注销
C、规定期货从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲
D、规定申请参加期货从业人员资格考试的条件
参考答案：B、C、D
8、下列属于中国证监会职权范围的是（ ）:
A、对于期货交易厅等机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款
B、规定《期货从业人员资格证书》的种类
C、核准期货从业人员资格考试大纲
D、组织期货从业人员资格考试
参考答案：A、C
9、期货交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（ ）:
A、总经理 B、副总经理
C、理事长 D、副理事长
参考答案：A、B
10、期货交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。（ ）:
A、制定或者修改章程、业务规则
B、上市、中止、取消或者恢复期货交易品种
C、上市、修改或者终止期货合约
D、调整涨跌停板幅度
参考答案：A、B、C
11、下列属于期货经纪公司禁止性期货交易行为的是（ ）:
A、向客户作获利保证 B、与客户约定分享利益
C、将受托业务进行转委托 D、接受转委托业务
参考答案：A、B、C、D
12、期货交易所应当履行的职能包括：（ ）
A、制定并实施证券交易所的业务规则
B、发布市场信息
C、监管会员期货业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处
D、监管制定交割仓库的期货业务
参考答案：B、D
13、下列说法中正确的是：（ ）
A、期货交易所会员大会由理事长主持。并且须有二分之一以上会员参加方为有效
B、期货交易所会员大会结束后15日内，期货交易所应当将大会全部文件报中国证监会备案
C、理事会是期货交易所会员大会的常设机构，对会员大会负责
D、决定专门委员会的设置是理事会的职责之一
参考答案：C、D
14、在期货交易过程中，出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况：（ ）
A、地震、水灾或火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行
B、会员出现结算、交割危机
C、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时
D、会员出现结算、交割危机，对市场将产生重大影响
参考答案：A、D
15、下列关于期货交易保证金的说法正确的是：（ ）
A、保证金可以现金、本票、汇票和支票等方式支付，以本票、汇票、支票等方式支付保证金的，以期货经纪公司开户银行确认客户资金到帐后方可开始交易
B、客户可根据期货交易所规则以可上市流通国库券或者标准仓单等质押保证金。期货经纪公司可以将客户质押物转质或者以其他方式处置
C、客户应当保证其资金来源的合法性，并且须向期货经纪公司说明资金来源，同时应提供相关证明
D、期货经纪公司有权根据期货交易所的规定或者市场情况调整保证金比例。期货经纪公司调整保证金，以期货经纪公司发出的调整保证金公告或者通知为准
参考答案：A、D
16、下列关于《期货经纪合同》生效和修改的说法正确的有：（ ）
A、《期货经纪合同》自双方当事人或者其代理人签字起生效
B、《期货经纪合同》自客户开户资金汇入期货经纪公司帐户之日起生效
C、《期货经纪合同》如有变更、修改或补充，双方需协商一致并签订变更、修改或补充协议，作为期货经纪合同的补充，其效力从属于原合同
D、在合同履行过程中若发生合同未列明的事宜，按国家有关法规、规章、政策及相关期货交易所的章程、规则和期货经纪公司有关的业务细则以及期货交易惯例执行
参考答案：B、D
17、就期货经纪公司高级管理人员的任职资格问题，下列说法正确的是：（ ）
A、中国证监会应当在收到符合规定的任职资格申请材料之日起一个月内，决定是否核准其任职资格
B、予以核准的，由中国期货业协会颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》
C、未予核准的，应当在书面通知中说明理由
D、拟任期货经纪公司高级管理人员在取得任职资格后，推荐公司应当在6个月内为其办理任职手续
参考答案：C、D
18、某期货经纪公司下列做法错误的是：（ ）
A、公司法定代表人王某因病临时不能履行职务，因此王某指定的由已取得高管任职资格的总经理陈某代其履行职责，并报中国期货业协会进行了备案
B、公司拟任命其子公司董事赵某兼任公司副总经理，赵某已经取得高管任职资格
C、公司推荐公司财务负责人吴某申请高管任职资格，并由公司股东会出具了吴某的从业经历证明
D、公司副总张某因涉嫌违法行为被公安机关调查，公司在该事件发生之日起5个工作日后立即向中国证监会派出机构进行了报告
参考答案：A、B、C、D
19、期货经纪公司中下列人员的任职资格，需要由中国证监会派出机构比照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》总经理、副总经理的任职条件予以核准和管理的有：（ ）
A、独立董事 B、财务部门负责人
C、合规审查部门和风险管理部门的负责人 D、期货经纪公司分支机构负责人
参考答案：B、C、D
20、期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间除负责公司正常营运外，还应当履行的职责，包括：（ ）
A、遵守有关法律、法规、规章和政策
B、遵守期货交易所有关规则及公司章程
C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度
D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
参考答案：A、B、C、D

❻ 期货从业资格证有什么用啊

期货从业人员资格考试是为了使国内相关人员通过对期货基础知识的学习，更好的掌握期货市场的基本概念、基本原理和基础知识，熟悉期货市场发展的一般规律、期货市场原理及其运作过程，了解期货市场的基本业务、参与期货交易的基本方法与程序、期货交易的策略和技巧。

通过对期货法律与监管制度的学习，使其能更好的了解和掌握期货市场的基础法律知识、主要法律制度和监管制度等，增强其法律观念、守法合规和自律意识，从而提高其执业水平。

期货从业资格证全称期货从业人员资格考试证，指的是期货从业准入性质的入门考试，也是全国性的职业资格考试。考试受中国证监会监督指导，由中国期货业协会主办，考务工作由ATA公司具体承办。

(6)委托经许可并已取得本会公告之国外期货交易所结算会员资格之期货商办理扩展阅读：

报名条件：

1 、年满18 周岁。

2 、具有完全民事行为能力。

3 、具有高中以上文化程度。

4 、中国证监会规定的其他条件。

5、报考"期货投资分析“需要本科或同等学历，并且已获得期货市场和期货法规的合格证书。

报名方式：

报名采取网上报名方式。请考生于以上规定的报名时间内登录中国期货业协会网站，按照要求报名。 报名费单科70元（不包含教材费），具体缴付方式、发票申请、准考证打印等有关事项于报名开始日后参考报名须知。

❼ 解释下期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员、全面结算会员深层含义

期货交易所------期货交易的撮合机构，所有的期货交易都要通过期货交易所进行。

期货公司------期货交易所和最终客户之间的代理机构，也就是期货交易的中介。期货公司接受客户的委托，将客户的交易指令下达到交易所，再将交易结果返回给客户。期货公司为客户提供结算和资金出入服务，并控制客户的交易风险。

非期货公司结算会员------即结算银行，也称“特别结算会员”，其为没有（直接）结算资格（中国金融期货交易所的结算资格）的期货公司提供结算服务，并承担结算风险。

全面结算会员------自身直接和交易所结算，也为其他没有结算资格的期货公司提供结算服务（当然也承担相应的结算风险）。

❽ 某期货公司取得了期货交易结算会员的资格 可以委托其进行货币结算业务的有哪些

交易结算会员只能对自己代理的客户进行结算