期货公司报备指引

『壹』 期货公司居间商需要到证监会备案吗

居间人管理由当地的期货业协会负责，各地期货业协会对居间人的管理并不一致，是否备案请咨询当地的期货业协会。

『贰』 期货营业部搬迁后超过五日向证监局报备会怎样

期货公司跟证监会都是有联系的，对接人直接问证监会更靠谱。

『叁』 期货公司从事什么业务时应当依法备案

期货公司新设营业部、发行产品之类的都需要备案的。

『肆』 违反股指期货开仓限制如何处置

你好，部分客户还存在合并持仓超限情况，违反了交易所限仓规定。依据《中国金融期货交易所违规违约处理办法》第二十八条、第三十条和《中国金融期货交易所实际控制关系账户报备指引》第九条的规定，中金所决定对上述违反诚信义务的行为予以通报批评，并对其中存在合并持仓超限、不配合报备工作情形的13组客户采取限制开仓6个月的处罚措施，对另外5组未履行报备义务的客户采取限制开仓3个月的处罚措施。

中金所已将上述客户列入重点监控名单，对其未来的交易行为重点监控，一旦发现可疑行为将一查到底，绝不姑息。

中金所呼吁投资者切实履行实际控制账户报告与备案义务，诚信参与市场，合规、理性交易，并敦促期货公司会员加强客户管理，严格落实实际控制关系报备管理要求。中金所将继续加强市场监管，严肃查处各类违法违规违约行为，切实维护市场健康稳定发展。

『伍』 期货交易软件是否需要备案或政府那些部门认证

都会有备案的，我们是中经商品交易中心的，有需要可以交流。

『陆』 国内的期货、外汇交易平台在政府什么部门备案

金融机构，不管经营的是什么，都要有至少两个资质：一个是工商局颁发的工商营业执照，另一个是金融监管部门颁发的监管牌照。
国内合规的期货交易所只有四家：中金所、郑商所、大商所、上商所。四家期货交易所有若干会员单位——即海通期货等各大期货公司。他们之间的关系类似于沪深两市与各大券商。开户只能去找交易所下属会员单位，不能直接找交易所。
外汇方面，国内政策限制，国内只有银行间以及规模以上企业得以准入的远期市场，没有面向中小投资者的合法合规的渠道。做外汇交易，只能通过境外的平台进行开户交易，而境外的经纪商及平台，是受注册地金融监管部门监管的，不受国内监管部门监管。当然也有许多虚假的平台，是连境外的监管也没有的。
你前面说的那个国盛，听名字就不靠谱，后面那个 外汇平台，想了解底细的话，可以提供官网给我，我帮你查询一下。

『柒』 期货公司期货投资咨询业务试行办法的第三章 业务规则

第十条 期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。
期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。
第十一条 期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。
第十二条 期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。
第十三条 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：
（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；
（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；
（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；
（四）以个人名义收取服务报酬；
（五）期货法规、规章禁止的其他行为。
期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。
第十四条 期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。
第十五条 期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。
期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。
第十六条 期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。
期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。
第十七条 期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。
期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。
期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。
第十八条 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理。
研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。
期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权。
第十九条 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。
期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。
期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。
第二十条 期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当执行本办法，并向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传。
第二十一条 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。
第二十二条 期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。

『捌』 黄金交易期货增值税即征即退资格备案需要提供哪些资料

【申请条件】
可享受增值税即征即退税收优惠政策的上海期货交易所，在首次办理税收优惠或条件发生变化时向税务机关进行资格备案。
【办理材料】
（1）《税务资格备案表》2份。  
（2）黄金期货交易资格证明材料。
【办理地点】
各地办税服务厅 点击查看详情
【办理时间】
各地办税服务厅工作时间 点击查看详情
【联系电话】
12366

『玖』 若是有金融牌照，产品已在证监会报备基金，那么销售基金的条件是什么

不同的公司或银行或机构办理基金销售牌照最后所需要的条件是有差异的，主要的差异体现在下面的第（九）条规定，下面就来列举一下”基金销售牌照需要哪些办理条件"吧。
商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件：
（一）具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；
（二）财务状况良好，运作规范稳定；
（三）有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；
（四）有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；
（五）制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求；
（六）有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；
（七）制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求；
（八）有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度；
（九）中国证监会规定的其他条件。
以上就是“基金销售牌照需要哪些办理条件”的答案了。这里因为篇幅的问题，说不了那么细，如果需要了解中国证监会对商业银行、证券公司、期货公司、保险机构等的规定的基金销售牌照需要哪些办理条件的其他条件，也就是第（九）条，可以搜索”汇域国际“了解下。