期货公司合规专员申请

『壹』 请问现在期货公司营业部负责人的审批流程很严格吗，监管局是要面谈的吗。面谈内容都有什么

很严的，硬性指标就是本科及以上学历，不能有违法违规记录。我申请过，面谈只要是考察一下你对期货营业部合规的掌握，还有上任后的工作设想

『贰』 期货公司合规部工作内容是什么

顾名思义，合规部就是合同法规的监管，主要工作就是公司的合同、法规管理，包括客户开户文件、风险揭示书、补充协议等，以及公司涉及到的各项法律法规、上级主管部门的各项规章、行业自律组织指定的相关准则等。

考试涉及的内容包括《期货交易管理条例》、《期货交易所管理条例》、《期货公司管理条例》、《期货从业人员管理办法》等四个规章，以及合同法、民法通则、民事诉讼法等与客户有关的法律。既然你是学法务的，法律条文应该比较熟悉，所以应该主要补习和期货交易相关的上述四个规章，看懂并理解透彻即可，不必考虑过多的细节问题，毕竟期货公司的合规部门都没什么太多专业的法律人才，考试不过是看看你的期货方面知识是否能胜任工作的需要。

真要是处理期货类的官司的话，不是专业律师很难胜任的，比如高法有些关于期货交易诉讼的司法解释，一般的律师都不了解的。

『叁』 如何做好期货公司的合规审查工作

首先要建立风控稽核部门，设定审查工作制度和流程，一般是风险管理官直接管理，定期检查

『肆』 证券公司合规专员主要做些什么

证券公司合规专员的岗位职责为：

1.持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导。

2.负责与相关部门沟通协调，制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。

3.负责保持与人民银行等机构的日常工作联系，及时记录各类监管文件的要求并形成报告。

4.编写合规案例和宣传材料，组织落实合规培训和宣传项目。

5.对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估，提交合规评审报告，事前规避风险。

6.为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议，支持业务稳健发展。

『伍』 期货公司合规岗的具体工作内容是什么，需要什么样任职资格

有下列情形之一的，不得担任合规监察员：
(一)《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定的情形;
(二)自被期货监管部门撤销任职资格之日起未逾3年;
(三)本局认定的其他情形。
合规监察员应当具备以下条件：
（一）正直诚实，品行良好；
（二）熟悉业务，熟悉期货监管法律、法规、规章及其他规范性文件，具备合规管理需要的专业知识和技能；
（三）具有大学专科以上学历，取得期货从业资格，二年以上期货从业经验，有较强的业务能力及风险控制能力；
（四）通过福建省证券期货业协会组织的资质测试;
(五)本局规定的其它要求。

『陆』 期货公司 申请从业

公司这么做不对。期货公司的从业人员应该过考试申请资格证，签合同的。建议你去劳动监察部门告他。带上你是他们工作人员的证据，比如盖有印章的工作证等

『柒』 合规专员需要向合规管理部门报备的合规风险与重大事项报告包括哪些内容

监管机构不一样，需要报告的内容不同。可以先研究一下你们行业的监管规定。

『捌』 期货公司资管业务风控员岗位职责模板

你好，证券公司风控部是业务支持部门，风控人员：产品的风险控制指标审核、风控执行。

『玖』 证券公司合规专员主要做些什么

首先他们主要是对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。熟悉银行、银监会和外汇管理局等监管机构的监管法规。 然后持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导。

(9)期货公司合规专员申请扩展阅读：

证券公司合规专员负责保持与人民银行等机构的日常工作联系，及时记录各类监管文件的要求并形成报告。编写合规案例和宣传材料，组织落实合规培训和宣传项目。

对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估，提交合规评审报告，为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议，支持业务稳健发展。了解银行等金融企业各项业务运作机制、能跟踪法律法规、监管规定的银行工作人员，需要有较强的学习能力、书面和口头表达能力、敢于质疑的职业精神。