期货公司经营情况分析报告

1. [跪求] 期货公司的经营模式有哪些

期货公司的利润来源：

1、手续费收入（包括交易所的返佣）

2、存款利息收入：期货公司的客户资金规模很大时，银行是按照高于活期存款的利息支付给期货公司的，因为期货公司不会把客户的全部资金都打入交易所

3、用自有资金做的非期货类的其它金融投资，比如证券、债券、基金等

4、实业投资：期货公司可以投资实业，只要不是主管部门禁止参与的都可以（比如中期总公司就曾投资黑龙江的亚布力滑雪场）

5、期货培训的收入，比如投资讲座、出版资料书籍等的收入

6、期货相关的技术研发收入，比如出售交易类相关软件的收入等，大的期货公司能自己研发应用软件的

http://..com/question/4083.html?si=1

2. 求高手做一份企业经营情况说明书急

完整的财务情况说明书应包括以下几方面内容

一、企业生产经营的基本情况

（一）企业主营业务范围和附属其他业务，纳入年度会计决算报表合并范围内企业从事业务的行业分布情况；未纳入合并的应明确说明原因；企业人员、职工数量和专业素质的情况；报表编报口径说明。

（二）本年度生产经营情况，包括主要产品的产量、主营业务量、销售量（出口额、进口额）及同比增减量，在所处行业中的地位，如按销售额排列的名次；经营环境变化对企业生产销售（经营）的影响；营业范围的调整情况；新产品、新技术、新工艺开发及投入情况。

（三）开发、在建项目的预期进度及工程竣工决算情况。

（四）经营中出现的问题与困难，以及需要披露的其他业务情况与事项等。

二、利润实现、分配及企业亏损情况

（一）主营业务收入的同比增减额及主要影响因素，包括销售量、销售价格、销售结构变动和新产品销售，以及影响销售量的滞销产品种类、库存数量等。

（二）成本费用变动的主要因素，包括原材料费用、能源费用、工资性支出、借款利率调整对利润增减的影响。

（三）其他业务收入、支出的增减变化，若其收入占主营业务收入10%（含10%）以上的，则应按类别披露有关数据。

（四）同比影响其他收益的主要事项，包括投资收益，特别是长期投资损失的金额及原因；补贴收入各款项来源、金额、以及扣除补贴收入的利润情况；影响营业外收支的主要事项、金额。

（五）利润分配情况

（六）利润表中的项目，如两个期间的数据变动幅度达30%（含30%）以上，且占报告期利润总额10%（含10%）以上的，应明确说明原因。

（七）会计政策变更的原因及其对利润总额的影响数额，会计估计变更对利润总额的影响数额。

（八）其他。

三、资金增减和周转情况

（一）各项资产所占比重，应收账款、其他应收款、存货、长期投资等变化是否正常，增减原因；长期投资占所有者权益的比率及同比增减情况、原因、购买和处置子公司及其他营业单位的情况。

（二）资产损失情况，包括待处理财产损益主要内容及其处理情况，按账龄分析三年以上的应收账款和其他应收款未收回原因及坏账处理办法，长期积压商品物资、不良长期投资等产生的原因及影响。

（三）流动负债与长期负债的比重，长期借款、短期借款、应付账款、其他应付款同比增加金额及原因；企业尝还债务的能力和财务风险状况；三年以上的应收账款和其他应付款金额、主要债权人及未付原因；逾期借款本金和未还利息情况。

（四）企业从事证券买卖、期货交易、房地产开发等业务占用资金和效益情况。

（五）企业债务重组事项及对本期损益的影响。

（六）资产、负债、所有者权益项目中，如两个期间的数据变动幅度达30%（含30%）以上，且占报告期资产总额5%（含5%）以上的，应明确说明原因。

四、所有者权益（或股东权益）增减变动情况

（一）会计处理追溯调整影响年初所有者权益（或股东权益）的变动情况，并应具体说明增减差额及原因。

（二）所有者权益（或股东权益）本年初与上年末因其他原因变动情况，并应具体说明增减差额及原因。

（三）所有者权益（或股东权益）本年度内经营因素增减情况。

（四）对国有资本保值增值产生影响的主要客观因素情况及增减数额。

五、对企业财务状况、经营成果和现金流量有重大影响的其他事项。

六、对企业收支利指标进行全面分析，从数据后面阐述问题的原因，从分析得出企业的经营情况，对存在的问题进行阐述，新年度拟采取的改进管理和提高经营业绩的具体措施。

财务情况说明书的基本要求：

突出重点、兼顾一般（对上级领导比较关心的问题和当前经济运行重点、热点、变动指标比较大的情况进行分析，如去年非典对支出影响，今年宏观调控，铁路全力运电煤是赢钱还是赔钱，煤、电涨价对支出影响，煤电运输增大和支出比较是否有赢利，加息对支出影响，这些要是定量分析，不能定性）；

观点明确、抓住关键（有主有次抓住问题，要让人明白、让人看出你写的当期经营情况到底怎么样，不能模棱两可，总之一句话知道你讲什么）；

注重实效、抓住关键（时效性对报告质量影响很大，目前报表由于清算数出的慢已经严重影响了报表质量，大家应理解很深，因为时效不强对决策意义不大，甚至出现负面影响）；

客观公正、真实可靠（依赖于我们报表的质量，报表数据是真实的完整的，报告就越有科学性）；

报告清楚、文字简练（一篇文章要结构清楚，看的人也舒服，如果缺乏条理、缺乏逻辑你分析的再好也可能达不到效果）。

企业财务会计报告分析的步骤和主要方法：

财务会计报告分析的主要步骤：

1．报告分析目的：首先要明确阅读对象，阅读对象不同内容也有所不同，对象要有针对性。写这个报告的灵魂：分析工作要达到什么目的，整个工作要围绕目的展开。

2．制定分析方案：首先要明确范围，也就是你合并所有企业，其次要开始搜集资料，搜集资料的方法；再次确定分析方法；最后人员分工，写哪部分确定下来，并确定工作进度。

3．搜集整理分析资料：这要求大家平时积累，积累信息对分析工作有重大意义，你信息越多，写出材料就越好，不仅对数据进行搜集，还要对环境数据（非财务数据，国家宏观政策，部制定并出台的相关政策）也要进行搜集。

4．选择合理的分析方法：介绍我们经常使用的方法：

（1）定性、量分析方法：现在流行定量分析方法，因为用数据说话有说服力，另外定性分析的方法也要使用，当你不能使用定量，用定性。

（2）绝对数、相对数比较，绝对数就是当期与比较期的数差额，相对数百分比。横向比较：可以和其他铁路局比价，和本地区同行业（情况类似）比价；纵向比较，不同年度比较，注意口径应一致。

（3）财务比率分析方法：反映经济效益情况：如净资产收益率、总资产报酬率、主营业务利润率、成本费用利润率等。反映资金周转情况：总资产周转率、流动资产周转率、存货周转率、应收账款周转率；反映尝债能力：资产负债率、流动比率、速动比率、获利倍数等。

（4）结构分析法：投资率：（资本形成总额/支出法GDP）×100%；

消费率：（最终消费/支出法GDP） × 100%

（5）速度分析法：

比上年同期、比基期、环比发展速度=（报告期水平/基期水平）×100%

增长速度=（报告期水平-基期水平）/基期水平×100%=发展速度-1

平均增长速度=报告期水平/基期水平开n次根号减1=平均发展速度-1

（6）边际分析法：在教科书有介绍，下面介绍一个比率：国有企业上交税金对当其财政收入增长的贡献率=当期国有企业上交税金增加额/当期财政收入增加额×100%

（7）模型分析法：利用数学模型对经济运行的内在规律、发展趋势进行分析和预测。

（8）进入分析起草阶段：分析结束开始起草报告。分析中应注意的几个问题：文字表格、缺乏逻辑性、不注意阅读对象、为了分析而分析、缺乏客观性、不注意数据口径、人云亦云。

3. 求期货公司营业部风险自评估报告范文谢谢了，大神帮忙啊

关于中粮财务有限责任公司2009 年6 月30 日 风险评估报告 天职京审字[2009]516-5 号 中粮地产（集团）股份有限公司： 我们接受委托，审阅了中粮财务有限责任公司（以下简称中粮财务公司）的 财务报表，包括2009年6月30日的资产负债表，2009年1-6月的利润表和现金流量 表以及财务报表附注，对与会计报表相关的风险管理设计的合理性与执行的有效 性作出的评价与认定。建立健全并合理设计风险管理并保持其有效性，风险管理 政策与程序的真实性和完整性是贵公司管理当局的责任。我们的责任是对中粮财 务公司与会计报表有关的风险管理执行情况发表意见。 我们在审核过程中，实施了包括了解、测试和评价中粮财务公司与会计报表 编制有关的风险管理设计的合理性和执行情况，以及我们认为必要的其他程序。 我们相信，我们的审核为发表意见提供了合理的基础。 根据对风险管理的了解和评价，我们未发现中粮财务公司截止至2009年6月30 日与会计报表编制有关的风险管理存在重大缺陷。 风险管理具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的 可能性。此外，由于情况的变化可能导致风险管理变得不恰当，或降低对控制、 风险管理政策、程序遵循的程度，根据风险评估结果推测未来风险管理有效性具 有一定的风险。 本报告仅供中粮地产（集团）股份有限公司根据《关于深圳上市公司在大股 东附属财务机构存款有关事项的通知》（深证局公司字【2006】026号）报深圳证 监局审核时使用。未经书面许可，不得用作任何其他目的。 附件：中粮财务有限责任公司风险评估说明 中国注册会计师： 王清峰 中国·北京 二○○九年八月十四日 中国注册会计师： 王蔚2 风险评估说明 一、公司基本情况： 中粮财务有限责任公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国人民银行银 复[2001]206号文件批准，于2002年9月24日经工商行政管理局批准，取得《企业 法人营业执照》（注册号：1000001003715），2008年7月3日，已经国家工商行政管 理总局年检换发了新的营业执照；2007年10月12日经中国银行业监督管理委员会 北京监管局换发了新的《金融许可证》。 2006年3月经中国银行业监督管理委员会批准（京银监复【2006】86号）增加 注册资本金，注册资本金从人民币46,520万元增至100,000万元；增资后股东构成 及出资比例如下：中粮集团有限公司出资人民币62,967.20万元，美元2,000.00万 元，占注册资本的79.48%；中粮粮油有限公司（原名：中粮粮油进出口公司）出 资人民币13,000.00万元，占注册资本的13%；中粮期货经纪有限公司出资人民币 3,256.40万元，占注册资本的3.26%；明诚投资咨询有限公司出资人民币3,256.40 万元，占注册资本的3.26%；中粮集团（深圳）有限公司出资1,000.00万元、占注 册资本的1%；法人代表：邬小蕙。 公司经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、 代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员 单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单 位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对 成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销 成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；中国银行业监督 管理委员会批准的其他业务。 二、公司内部控制的基本情况： （一）控制环境 公司实行董事会领导下的总经理负责制。公司已按照《中粮财务有限责任公 司章程》中的规定建立了股东会、董事会和监事会，并且对董事会和董事、监事 会和监事、经理层和高级管理人员在内部控制中的责任进行了明确规定，明确了 股东大会、董事会、监事会和经理层之间各负其责、规范运作、相互制衡的公司 治理结构。 公司组织架构设置情况如下：3 公司将加强内控机制建设、规范经营、防范和化解金融风险放在各项工作的 首位，以培养员工具有良好职业道德与专业素质及提高员工的风险防范意识作为 基础，通过加强或完善内部稽核、培养教育、考核和激励机制等各项制度，全面 完善公司内部控制制度。 （二）风险的识别与评估 公司编制完成了《内部风险控制制度》，实行内部审计监督制度，设立对董事 会负责的内部审计部门，建立内部审计管理办法和操作规程，对公司及所属各单 位的经济活动进行内部审计和监督。各部门、机构在其职责范围内建立风险评估 体系和项目责任管理制度，根据各项业务的不同特点制定各自不同的风险控制制 度、标准化操作流程、作业标准和风险防范措施，各部门责任分离、相互监督， 对自营操作中的各种风险进行预测、评估和控制。 （三）控制活动 1.资金管理 公司根据国家有关部门及人民银行规定的各项规章制度，制定了《资金管理 暂行办法》、《存款管理制度》、《同业拆借管理办法》等业务管理办法、业务操作 流程，有效控制了业务风险 （1）在资金计划管理方面，公司业务经营严格遵循《企业集团财务公司管理 办法》资产负债管理，通过制定和实施资金计划管理，投资决策与风险控制管理、 同业资金拆借管理等制度，保证公司资金的安全性、效益性和流动性。 （2）在成员单位存款业务方面，公司严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用 的原则保障成员单位资金的安全，维护各当事人的合法权益。 （3）资金集中管理和内部转账结算业务方面，成员单位在公司开设结算账户， 通过互联网传输路径实现资金结算，严格保障结算的安全、快捷，同时具有较高 的数据安全性。其内部网络如下： 股东会 董事会 监事会 总经理 综合办公室 稽核部 信贷部 投资部 会计结算部 资金部 副总经理总经理助理4 每日营业终了，资金部调节账务平衡后向会计核算部交账。会计核算部及时 记账，换人复核，保证入账及时、准确，发现问题及时反馈，并将资金核算纳入 到公司整体财务核算当中。 为降低风险，公司将支票、预留银行财务章和预留银行名章交予不同人员分 管，并禁止将财务章带出单位使用。 （4）在外汇存款管理方面，由结算部门进行专业管理，通过制定系列的规章 制度，保证公司外汇业务符合国家外汇管理有关制度，有效规避公司外汇资金方 面的汇率风险和支付风险。 （5）对外融资方面，公司“同业拆借”业务仅限于从全国银行间同业拆借市 场拆入资金，没有拆出资金，自身不存在资金安全性风险，实际操作程序较好。 ２.信贷业务控制 公司贷款的对象仅限于中粮集团有限公司的成员单位。公司制定了《授信业 务管理办法》、《信贷业务手册》，并根据各类贷款的不同特点制定了人民币流动资 金贷款、质押贷款、抵押贷款 、委托贷款、贴现等各类具体贷款业务的管理办法。 建立了贷前、贷中、贷后完整的信贷管理制度： （1）建立了审贷分离、分级审批的贷款管理办法 贷款调查评估人员负责贷款调查评估，承担调查失误和评估失准的责任；贷 款审查人员负责贷款风险的审查，承担审查失误的责任；贷款发放人员负责贷款 的检查和清收，承担检查失误、清收不力的责任。 公司根据贷款业务量大小、管理水平和贷款风险度确定审批权限，分别由审 贷委员会、总经理与董事会授权审批人在其授权的贷款品种和最高贷款限额的范 围内审批。 为完善本公司审贷分离制度，明确职责分工，经董事会批准同意，设立审贷 委员会，制定《审贷委员会工作办法》，根据此办法审议表决信贷资产的发放。信 贷部门审核通过的贷款申请，审贷委员评审通过后，报送总经理、执行董事审批； 被审贷委员会两次否决的贷款申请半年内不得提交审贷委员会审议。 （2）贷后管理 信贷部负责对贷出款项的贷款用途、收息情况、逾期贷款和展期贷款进行监 控管理，对贷款的安全性和可收回性进行贷后检查。公司根据财金[2005]49号、 50号文件和公司的《呆账准备提取及呆账核销管理办法》的规定定期对贷款资产 进行风险分类，按贷款损失的程度计提贷款损失准备。 3.投资业务控制 为了提高资金的使用效益，公司对持有的超出合理规模的资金进行对外投资。 为确保规范实施有价证券投资业务，公司制定了《有价证券投资管理制度》，为保 证证券投资科学、高效、有序和安全的运行，防范证券投资风险提供了制度的保 证。 外服务器 集团公司防火墙数据库服务器 内网防火墙 财务公司内网5 （1）目前公司投资项目的选择限于：一级市场股票投资、基金投资以及银行 委托理财等项目。 （2）投资的事前综合分析评价和逐级审核审批制度有力降低了投资的风险并 避免了未经授权的投资行为。

4. 第一创业期货有限责任公司的历史情况

期货公司名称：第一创业期货有限责任公司 时间 事件简称 事件内容(200字以内) 1993-03-31 公司成立 公司成立于1993年3月31日，注册资本为人民币3000万元。股东为海南北服实业发展公司（出资500万元，占16.67%）、北京市服装进出口股份有限公司（出资1000万元，占33.33%）、北京百福实业公司（出资1500万元，占50%）。 1995-06-12 名称变更 海南北海期货经纪有限公司更名为百福期货经纪有限公司。 2003-08-20 股权变更 根据中国证监会核准，股东由海南北服实业发展公司（出资500万元，占16.67%）、北京市服装进出口股份有限公司（出资1000万元，占33.33%）、北京百福实业公司（出资1500万元，占50%），变更为易安投资有限公司(后更名为易安伟业科贸有限公司）（出资1500万元，占50%）、北京万 2008-05-15 变更注册资本和股权 2008年6月24日，经北京市工商行政管理局核准，百福期货经纪有限公司更名为第一创业期货有限责任公司。第一创业期货有限责任公司注册资本由人民币3000万元增资到5000万元。第一创业证券有限责任公司持有第一创业期货有限责任公司96%股权。关于核准百福期货经纪有限公司变更 2008-06-18 地址变更 根据北京证监局《关于核准百福期货经纪有限公司变更住所的批复》（京证期货发[2008]84号），公司住所由“北京市朝阳区惠新西街9号”变更为“北京市西城区月坛南街甲1号东方亿通大厦530室。 2008-06-24 名称变更 经北京市工商行政管理局核准，百福期货经纪有限公司更名为第一创业期货有限责任公司。 2008-08-01 法定代表人变更 根据北京证监局《关于核准第一创业期货有限责任公司变更法定代表人的批复》（京证期货发[2008]104号]，公司法定代表人由“吴昌侠”变更为“苏江”。 2008-10-21 注册资本变更 根据中国证监会《关于核准第一创业期货有限责任公司变更注册资本的批复（证监许可[2008]1216号）》，公司注册资本由5000万元增资为1亿元。第一创业证券有限责任公司出资9600万元，占96%，黔西南天润科技有限公司出资400万，占4%。 2009-09-02 取得金融期货经纪业务资格 根据中国证监会《关于核准第一创业期货有限责任公司金融期货经纪业务资格的批复》（证监许可[2009]891号），公司取得金融期货经纪业务资格。 2009-09-07 股权变更 根据中国证监会《关于核准第一创业期货有限责任公司变更股权的批复》（证监许可[2009]904号），第一创业证券有限责任公司出资10000万，占100%。 2009-11-17 地址变更 根据北京证监局《关于核准第一创业期货有限责任公司变更住所的批复》（京证期货发[2009]149号），公司住所由“北京市西城区月坛南街甲1号东方亿通大厦530室”变更为“北京市西城区平安里西大街26号新时代大厦四层南侧”。 2010-08-10 北京朝外大街营业部成立 根据北京证监局《关于核准第一创业期货有限责任公司设立北京营业部的批复》京证期货发[2009]124号,《关于第一创业期货有限责任公司北京朝外大街营业部开业准备验收合格的通知》京证期货发[2010]84号,第一创业期货北京朝外大街营业部获得中国证监会颁发的营业部经营许可证,201

5. 设立期货营业部可行性报告怎么写

据我所知 如果你代表你们公司在当地开发了一定的客户量 那么你就可以申请总公司在当地开营业点，可行性报告就通报一下当地情况罗，有哪些潜在的客户群，特别是做现货的大客户，最好让总公司派讲师到当地做个报告会什么的，宣传期货的套保知识。

6. 期货公司营业部从哪几个方面进行财务分析

资产。负债。利润率
资本结构
现金流量

7. 高质量的期货研究报告去哪里找

期货研究报告一般去学术网上找吧，一般的金融讨论网站也是可以看看，关于这方面的消息可以多关注这方面的新闻，不过想要高质量的，还是去学术网上找。

什么是期货

期货交易的基本特征是可以用少量的钱进行大宗交易。

比如：50万元资金，基本上做1000万元交易。也就是说，交易员利用50万元资金作为担保（保证金）价值1000万元的商品价格变动，由贸易商50万元基金产生的盈亏，几乎放大了基金的20倍。这就是所谓的“杠杆效应”，也就是所谓的“保证金交易”。这种机制使期货具有“小而广”的特点。

总之，期货交易的目的不是为了达到目的，而是为了规避风险和套利。期货市场的基本功能是为生产者和经营者提供套期保值和规避价格风险，通过公平、公开的竞争形成公平的价格。

8. 谁知道国内大的期货公司 和他们的管理运营情况

二、期货公司应当按照本规定的要求，公示以下信息：
(一)公司基本情况。包括公司名称、许可证号、经营范围、注册资本、公司住所、法定代表人、办公地址和邮编、客户服务及投诉电话、公司网址、公司电子邮箱等。
(二)公司历史情况。包括公司成立、名称变更、改制重组和增资扩股等。
(三)公司分支机构基本情况。包括分支机构的名称、所在地、设立时间、许可证号、负责人、详细地址、客户服务及投诉电话等。
(四)公司董事、监事和高级管理人员信息。包括期货公司董事、监事和高级管理人员的姓名、性别、职务、任职时间、高管资格批准文号等。
(五)公司从业人员信息。包括期货从业人员的姓名、性别、职务、任职时间、从业资格号等。
(六)公司股东信息。包括期货公司股东名称、注册资本、法定代表人、所属行业、经济类型、持股比例、入股时间、办公地址、公司网址等。

9. 期货公司成立的筹建报告，哪里有、、私密我一下啊，谢谢 急急急

关于印发《设立期货经纪公司及其营业部
报批程序》的通知

证监期货字〔2000〕15号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
为进一步规范和明确设立期货经纪公司及其营业部的报批程序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》(证监发〔1999〕43号)和《关于期货经纪公司营业部审批工作的通知》(证监期货字〔1999〕20号)的要求，我会制定了《设立期货经纪公司及其营业部报批程序》，现予印发，请遵照执行。
证 监 会
二○○○年五月十六日

设立期货经纪公司及其营业部报批程序

一、设立期货经纪公司的报批程序
(一)期货经纪公司的筹建
l.申请设立期货经纪公司(以下简称“公司”)，应当由全体拟投资人共同指定的申请人向公司拟设立地证监会派出机构提交以下材料：
(1)筹建申请报告；
(2)可行性报告；
(3)筹建方案；
(4)拟投资人名册及其拟出资额、出资方式、出资比例；
(5)所有拟投资人前两年度的财务报告(暂不需审计，经审计的报表与申请开业的材料一并上报)以及股东背景材料(比照股权变更申请上报材料的要求)；
(6)筹建负责人的名单、简历、任职资格证明或资信情况说明；
( 7)证监会及派出机构要求的其它材料。
2.公司拟设立地证监会派出机构收到上述材料后，应比照《期货经纪公司管理办法》的要求认真审核，重点考察公司的设立是否有利于期货市场的合理布局和规范发展，拟投资人是否符合作为公司股东的条件，拟投资人的出资金额和方式是否符合要求，筹建方案是否可行等等。
3.派出机构初审同意后，向证监会提交关于同意筹建公司的报告，连同上述申请材料一起报证监会复审。报告应以正式文件上报，在其中明确表明派出机构的意见。
4.证监会复审同意后，向公司拟设立地证监会派出机构下发关于同意筹建公司的批复。
5.公司的筹建工作应自批复下发之日起6个月内完成。逾期未完成筹建的，原批复文件自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当于筹建期满前1个月向证监会提出延期筹建的书面申请，经证监会同意后予以延期，但延长期不得超过3个月。
(二)公司的开业
1.公司筹建工作完成后，申请人应向公司所在地证监会派出机构提交以下材料：
(1)申请开业的报告；
(2)筹建情况报告；
(3)《期货经纪公司管理办法》第十一条规定的材料。
2.证监会派出机构结合公司的开业申请和上报材料，对公司的筹建情况进行现场检查验收。验收标准包括：
(l)申报材料与实际筹建情况相符；
(2)注册资本足额到位，以实物出资的，产权转移手续必须办妥；
(3)有规范的公司章程；
(4)高级管理人员具备高级管理人员任职资格并已经过考核谈话；
(5)从业人员应取得从业资格；
(6)有健全的组织机构；
(7)业务规则、管理制度和内部控制制度符合中国证监会的要求；
(8)经营场所适应期货经纪业务的需要；
(9)与期货经纪业务有关的设施要求；
(10)证监会及其派出机构认为需要验收的其他事项。
3.证监会派出机构验收合格后，向证监会提交关于同意公司开业的报告，对验收情况和材料初审情况出具明确意见，连同公司上报材料一并报中国证监会复审。
4.证监会审查验收合格后，向证监会派出机构下发关于同意公司开业的批复。
5.公司按《期货经纪公司管理办法》的规定办理《期货经纪业务许可证》和工商登记后，在指定报刊上公告，并将公告报所在地证监会派出机构备案。
上述程序适用于目前有限责任公司形式的公司，今后其它形式公司的设立程序另行规定。
二、设立期货经纪公司营业部的报批程序
(一)期货经纪公司营业部的筹建
1.申请在异地设立期货经纪公司营业部(以下简称“营业部”)的公司，应当首先向公司所在地证监会派出机构提出申请。公司所在地证监会派出机构应对公司的经营财务情况和守法经营情况进行考核，认为公司具备设立营业部条件的，向公司下发关于同意筹建营业部的批复，并抄送营业部拟设立地证监会派出机构，同时在《期货经纪公司设立营业部申请书》“公司所在地派出机构意见”栏签署意见。
2.公司应向拟设立地证监会派出机构提交下列材料：
(l)申请筹建的报告；
(2)可行性报告；
(3)筹建方案；
(4)筹建负责人名单、简历、任职资格证明或资信情况说明；
(5)公司上年度经营财务情况；
(6)证监会及派出机构要求的其它材料。
3.营业部拟设立地证监会派出机构审查同意后，应向证监会提交关于同意公司筹建营业部的报告，连同公司所在地证监会派出机构的批复文件及公司上报材料一并报证监会复审。
4.证监会审查合格后，向营业部拟设立地证监会派出机构下发关于同意公司筹建营业部的批复。
5.营业部的筹建工作应当自证监会批复下发之日起6个月内完成。逾期未完成筹建的，原批复文件自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当于筹建期满前1个月向证监会提出延期筹建的书面申请，经中国证监会同意后予以延期，但延长期限不得超过3个月。
(二)营业部的开业
1.营业部筹建工作完成后，公司应向营业部拟设立地证监会派出机构提交以下材料：
(l)申请开业的报告；
(2)筹建情况报告；
(3)《关于期货经纪公司营业部审批工作的通知》第三条规定的材料。
2.营业部拟设立地证监会派出机构结合营业部的开业申请和上报材料，对营业部的筹建情况进行现场检查和验收。具体验收标准包括：
(l)申报材料与实际筹建情况相符；
(2)营业部岗位设置符合有关规定；
(3)有符合要求的营业部管理制度；
(4)营业部经理具备相应资格；
(5)从业人员取得从业资格，从业人员数量符合要求；
(6)有适合开展期货经纪业务的经营场所和设施；
(7)证监会及派出机构认为需要验收的其他事项。
3.营业部所在地证监会派出机构验收合格后，在《期货经纪公司设立营业部申请书》“营业部所在地派出机构意见”栏中出具材料初审和现场检查验收的意见，连同上述材料一并报证监会复审。
4.证监会审查验收合格后，向营业部所在地证监会派出机构下发关于同意营业部开业的批复。
5.公司按《期货经纪公司管理办法》及相关规定办理《营业部经营许可证》和工商登记后，在指定报刊上公告，并将公告报所在地派出机构备案。
在公司和营业部报批的过程中，证监会及其派出机构在某一环节作出不批准决定的，应书面通知申请人并说明理由。
来自：http://www.gov.cn/gongbao/content/2001/content_61337.htm