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期货公司合规培训

发布时间:2021-04-09 14:51:24

期货公司合规岗前景如何

一般般。。。不上不下的位置。。

② 2013.5月期货后续培训的答案

我来回答利用期货市场进行农产品销售 单元测验一:1.abcde 2.错单元测验二:1.正确 2.b单元测验三:1.b 2.bcd 3.a 4.abd单元测验四:1.b 2.c课程测验:1.abcde 2.b 3.abcd 4.bc 5.abcd 6.a 7.b 8.b 9.c 如何运用期货市场进行原材料采购 随堂练习一:1.D 2.A 3.B 4.C 5.ABCD随堂练习二:1.A 2.A 3.ABC随堂练习三:1.AD 2.ABD 课堂测试: 1.A 2.B 3.A 4.A 5. C 6. ABCD 7. D 8. ABC 9.AD 10.ABD 商品基本分析第二单元 1、b 2、a 3、ac第三单元 1、abc 2、a 3、b 4、a第四单元 1、abcd 2、a 3、a课程测验 1.A 2.C 3.对 4.错 5.对 6.对 7.错 8.ABC 9.ABC 10.AC 涉农企业利用期货市场的模式 第一单元 订单农业+期货市场的模式 1、a 2、abcd 第二单元 涉农企业+农户+农发行+期货公司与+合作社的模式 1、a 2、abcd 第五单元 期现套利 1、a 第六单元 贸易融资与仓单质押 1、a 2、a 3、b 4、a 5、b 课程测验(90分) 1、a 2、a 3、a 4、b 5、a 6、b 7、a 8、a 9、abcd 10、abcd 现货企业套期保值财务核算税务风险及管理监控 1.bcd 2.abc 3.b 4.abd 5.d 6.a 7.a 8.b 9.b1.b 2.d 3.a 4.a 5.b 6.b 7.bcd 8.abc 9.abd 10.abcd 期货客户服务答案 第一单元1. C 2 .A 第二单元1. B 2 .ABCD3 ABC4 ABCD5 BD6 AC7 B8 B9 A 课程测验1 B2 A3 A4 B5 A6 C7 A8 ABCD9 ABCD10 ABCD 点价在企业经营中的运用 单元测验一:1.b 2.c 单元测验二:1.abd 2.b 3.a 4.ad 单元测验三:1.abcd 2.b 课程测验: 1.c 2.b 3.d 4.错 5.对 6.对 7.abd 8.bcd 9.bc 10.bc 期货市场与现货企业的风险管理 随堂1 abcd、a、ab、a 随堂2 a、a 随堂3 a、a、b、a、a 课程测验1.abcd 2.ab 3.对 4.对 5.对 6.对 7.对 8.错 9.对 10.对 企业如何参与期货市场进行产品销售 单元测验一:1.abcd 单元测验二:1.c 2.d 3.a 4.a 5.a 6.abcd 7.abcd 单元测验三:1.a 2.abcd 课程测验: 1.c 2.d 3.a 4.b 5.b 6.b 7.abc 8.abcd 9.abcd 10.ad 、 企业套期保值管理--业务流程与风险控制 单元测验一:1.c 2.a 3.b 4.abcd 5.abcd 单元测验二:1.d 2.b 3.a 4.abcd 5.abd 课程测验: abd、 abcd、 abcd、 d、 c、 a、 a、 b、 a、 abcd 如何运用农产品期货价格信息 单元测验一:1.a 2.a 3.a 单元测验二:1.a 2.a 3.a 4.a 5.b 6.b 7.ab 8.b 9.a 课程测验: 1.a 2.a 3.a 4.a 5.a 6.a 7.b 8.b 9.ab 10.a 如何运用期货市场进行库存管理 1.a 2.b 3.bc1.b 2.a 3.c 4.abc 5.abc1.a 2.acd1.a 2.b 3.b 4.a 5.c 6.abcd 7.abc 8.ab 9.abd 10.abd 涉农企业如何利用期货市场 单元测试: 第一单元一道题:C 第三单元三道题:ABC、BCD、B 第四单元三道题:ABC、AD、A 第五单元一道题:A 第六单元两道题:ABC、ABCD 课程测试: 十道题:C、ABC、BCD、B、ABC、AD、A、A、ABC、ABCD 套期保值和敞口管理 单元测验一:1.a 2.a 单元测验二:1.c 2.b 3.b 单元测验三:1.d 2.a 3.adcd 4.abc 5.abc 课程测验:1.b 2.c 3. b 4.a 5.a 6.b 7.a 8.abc 9.abc 10.bcd 合规管理 第一单元 合规管理基本理论 1.ABCD 第三单元 期货公司合规管理组织体系 1.ABCD 第四单元 期货公司合规管理具体职能 A 2. B 第五单元 期货公司合规管理具体职能 1.B 2.B 3.B 4.A 第七单元 合规管理与外部监管 ABCD 2.A 课程测验 1.A 2.C 3.ABCD 4.ABCD 5.ACD 6.ABC 7.B 8.B 9.B 10.A

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③ 如何做好期货公司的合规审查工作

首先要建立风控稽核部门,设定审查工作制度和流程,一般是风险管理官直接管理,定期检查

④ 期货公司合规部工作内容是什么

顾名思义,合规部就是合同法规的监管,主要工作就是公司的合同、法规管理,包括客户开户文件、风险揭示书、补充协议等,以及公司涉及到的各项法律法规、上级主管部门的各项规章、行业自律组织指定的相关准则等。

考试涉及的内容包括《期货交易管理条例》、《期货交易所管理条例》、《期货公司管理条例》、《期货从业人员管理办法》等四个规章,以及合同法、民法通则、民事诉讼法等与客户有关的法律。既然你是学法务的,法律条文应该比较熟悉,所以应该主要补习和期货交易相关的上述四个规章,看懂并理解透彻即可,不必考虑过多的细节问题,毕竟期货公司的合规部门都没什么太多专业的法律人才,考试不过是看看你的期货方面知识是否能胜任工作的需要。

真要是处理期货类的官司的话,不是专业律师很难胜任的,比如高法有些关于期货交易诉讼的司法解释,一般的律师都不了解的。

⑤ 如何成为一名优秀的合规法务 期货

这个你要参加正规的学习,然后考取国家规定的证书才能够做。

⑥ 作为期货公司的一个营业部技术员该学习什么主要是负责维护网络好像~

一个是营业部的网络环境的维护,保证各个职能部门的网络畅通,尤其是风控,财务,客服这些比较重要的部门。
另外一个主要是针对交易软件的。现在交易软件越来越多,功能越来越全,但是相应的操作也越来越复杂。营业部的技术人员应该配合客服的人员一起帮助客户解决行情交易软件可能出现的问题,因为客服大部分都是MM,不懂电脑的说
另外一个就是合规工作了,金融行业IT这一块比较严格,证监会有明文规定。

⑦ 在期货公司做合规专业前景怎么样求大神帮助

很好,现在好多公司,尤其是大公司,很注重合规工作,如果出现问题被扣分的话,会影响到分类评级。

⑧ 在公司原有的期货投资咨询基础上开办期货培训机构,需要什么手续

先开展业务,有政府部门找你们的时候再补办,现在期货行业的法规还不健全,政府部门都是慢慢总结经验制定法规

⑨ 期货公司合规岗的具体工作内容是什么,需要什么样任职资格

有下列情形之一的,不得担任合规监察员:
(一)《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定的情形;
(二)自被期货监管部门撤销任职资格之日起未逾3年;
(三)本局认定的其他情形。
合规监察员应当具备以下条件:
(一)正直诚实,品行良好;
(二)熟悉业务,熟悉期货监管法律、法规、规章及其他规范性文件,具备合规管理需要的专业知识和技能;
(三)具有大学专科以上学历,取得期货从业资格,二年以上期货从业经验,有较强的业务能力及风险控制能力;
(四)通过福建省证券期货业协会组织的资质测试;
(五)本局规定的其它要求。

⑩ 疯狂期货:在金融公司做合规风控,需要哪些基本功

身后的漫绿与淡

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