1. 解释下期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员、全面结算会员深层含义
期货交易所------期货交易的撮合机构,所有的期货交易都要通过期货交易所进行。
期货公司------期货交易所和最终客户之间的代理机构,也就是期货交易的中介。期货公司接受客户的委托,将客户的交易指令下达到交易所,再将交易结果返回给客户。期货公司为客户提供结算和资金出入服务,并控制客户的交易风险。
非期货公司结算会员------即结算银行,也称“特别结算会员”,其为没有(直接)结算资格(中国金融期货交易所的结算资格)的期货公司提供结算服务,并承担结算风险。
全面结算会员------自身直接和交易所结算,也为其他没有结算资格的期货公司提供结算服务(当然也承担相应的结算风险)。
2. 期货公司的哪些人需要具有期货从业资格
期货从业资格证全称期货从业人员资格考试证,是期货从业准入性质的入门考试,也是全国性的职业资格考试。考试受中国证监会监视 指点 ,由中国期货业协会主办,考务职业 由ATA公司详细 承办。期货从业人员都需要考,比方 :
(一)期货公司的管理人员和专业人员;
(二)期货买卖 所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;
(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;
(四)为期货公司提供中间引见 业务的机构中从事期货运营 业务的管理人员和专业人员。
3. 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列哪些基本条件( )
正确答案:A,B,C,D
解析:根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第7条的规定,选项A、B、
C、D均属于期货公司申请金融期货结算业务资格应具备的基本条件。本题属于识记内容,要求考生牢固掌握。
4. 期货公司申请金融期货结算业务满足哪些条件
期货公司申请
金融
期货结算业务资格,应当具备下列基本条件:
(一)取得金融期货经纪业务资格;
(二)具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等;
(三)结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历;
(四)具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员;
(五)高级管理人员近2年内...
5. 什么是结算资格
不同于商品期货业务,期货公司因申请参与金融期货业务的业务范围不同将会分成不同类别。
《交易所办法草案》中:
第六十一条规定,“经中国证监会批准,期货交易所可实行全员结算制度或者会员分级结算制度”。
第六十五条规定,“实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格,非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算,非结算会员由结算会员对其结算,非结算会员的客户由非结算会员对其结算。”第
六十六条规定,“结算会员由全面结算会员、交易结算会员和特别结算会员组成。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。”
第六十七条规定,“申请成为结算会员的,应当取得中国证监会批准的结算业务资格。”据报导,即将上市股指期货的中国金融期货交易所将实行会员分级制度。
上述规定表明,期货公司未来参与金融期货业务将分为结算会员和非结算会员。其中,结算会员将分为全面结算会员和交易结算会员,非结算会员将分为交易会员。期货公司因有无结算业务资格而出现分化。可以预见,上述规定的实施将会加速期货公司分化。
6. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,应当具备的条件包括( )。
正确答案:A,B,C,D
解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第8条规定,期货公司申请金融期货交易结算业务资格,除应当具备本办法第7条规定的基本条件外,还应当具备下列条件:董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。注册资本不低于人民币5
000万元,申请目前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8
000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元;或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币8亿元。中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
7. 期货公司 交易结算业务资格 全面结算业务资格 有什么区别
交易结算会员资格只能是本公司与交易所进行结算,全面结算会员可以代理其他公司进行结算,并承担一定的风险,但同时也会有手续费部分的收入。如果找期货公司,交易结算资格跟全面结算资格是没有区别的。
1、金融期货的交易结算资格包含经纪业务资格,但这个资格对期货公司的硬件条件和注册资金、流动资金的要求比经纪业务资格要高很多,也就是说占用的资金量要高出许多。
2、理论上来讲,取得交易结算资格后,可以直接和金融交易所进行结算,省去了通过结算会员(特别结算会员和全面结算会员)进行结算的费用。但实际上结算费是很低的,只占到收取交易者手续费很少的一部分,而这部分结算费用上的节省和占用巨额资金来比实际上是不划算的。
因此,目前一些期货公司通过增资扩股来提高注册资金、加大硬件投入,以争取交易结算资格是一种短视的行为,过后就会发现投入和得到的回报是不成比例的。
3、其实要取得交易结算资格,不如直接申请全面结算会员资格,那样可以为其它期货公司提供结算服务。但从目前发展的趋势来看,怕是没有期货公司愿意通过全面结算会员来结算的,而更愿意通过结算银行(特别结算会员)来结算,在国外也通常是这样做的(通过专门的结算公司来结算)。
8. 期货公司要取得中金所全面结算会员需要具备啥条件
第七条 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列基本条件: (一) 取得金融期货经纪业务资格; (二) 具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等; (三) 结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历; (四) 具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员; (五) 高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形; (六) 不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形; (七) 不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形; (八) 近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制; (九) 近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制; (十) 控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度;控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近2年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营; (十一) 控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形, 第九条 期货公司申请金融期货全面结算业务资格,除应当具备本办法第七条规定的基本条件外,还应当具备下列条件: (一)董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上; (二)注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准; (三)申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元,控股股东期末净资产不低于人民币10亿元;或者申请日前3个会计年度中,至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元,控股股东期末净资本不低于人民币10亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币15亿元; (四)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
9. 在期货公司中,全面结算会员资格是什么意思
能够结算市场中合约的资格。一般券商没有这个资格,只有
场内交易
席位,客户把单子交到券商手里,券商再在场内交易。最后交割月时由
全面结算会员
资格的进行总结算
10. 下列属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格条件的有( )。
正确答案:A,C,D
解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第9条规定,期货公司申请金融期货全面结算业务资格,除应当具备本办法第7条规定的基本条件外,还应当具备下列条件:①董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上;②注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;③申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元,控股股东期末净资产不低于人民币1o亿元;或者妒清日前3个会计年度中,至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元,控股股东期末净资本不低于人民币1o亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币15亿元;④中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。