期货股票风控细则

㈠ 股指期货推出的背景 目的 具体细则 对股市的影响

股市投资者在股票市场上面临的风险：一种是股市的整体风险，又称为系统风险，即所有或大多数股票的价格一起波动的风险；另一种是个股风险，又称为非系统风险，即持有单个股票所面临的市场价格波动风险。通过投资组合，即同时购买多种风险不同的股票，可以较好地规避非系统风险，但不能有效地规避整个股市下跌所带来的系统风险。而股票指数基本上能代表整个市场股票价格变动的趋势和幅度，于是，人们开始尝试着将股票指数改造成一种可交易的期货合约并利用它对所有股票进行套期保值，规避系统风险，于是股指期货应运而生。

股指期货的实质就是将对股票市场价格指数的预期风险转移到期货市场的过程，其风险是通过对股市走势持不同判断的投资者的买卖操作相互抵消的。

股指期货作为基础性风险管理工具，具有价格发现、套期保值的功能，它的推出填补了由于我国股票市场缺乏卖空和融券功能，市场缺乏针对系统性风险的管理手段这一空白，将改变证券市场缺乏规避系统性风险工具的现状，为机构投资者提供资产配置和风险管理的全新选择；对于普通投资者而言，则丰富了投资手段，使价值投资理念更加深入人心。

-股指期货推出的直接意义就是丰富了期货市场的交易品种，给投资者增加了新的投资品种和风险管理工具。对券商而言，股指期货的推出既可以增加自营品种，也可以开拓新的业务领域，增加了新的利润来源；对基金而言，股指期货的推出既增加了投资品种，也能提高其资产配置的效率；对保险公司而言，股指期货的推出更为其资金管理提供了极为有力的风险管理工具。总之，股指期货的推出，促进了不同投资者投资模式的多元化。

-股指期货的推出将股票市场和期货市场连接在了一起，改变了两个市场割裂的状态。同时股指期货的做空机制改变了过去单一的只能做多的股市运作模式，给市场带来革命性的变化，对价格发现、资产配置以及套期保值等有至关重要的作用。短期内，期货和证券双方在资金、人才管理等方面可以优势互补，而从长远来说，基本市场交易制度的完善，使国内资本市场向本源意义上的国际发达的资本市场回归。

-股指期货的推出为投资者提供了有效的规避与分散风险的工具。投资者可以通过期货和现货的组合投资来规避系统性风险，改变了过去只能以卖出现货股票的方式来规避风险的方式。投资者既可以利用股指期货的杠杆作用进行放大投资以获取高额利润；也可以通过买入看好的股票同时买空股指期货来回避系统风险并获取套期保值的收益。总之，通过股指期货，投资者既可以在牛市中持有股票获利，也可以在股市处于大幅波动时锁定风险而获取稳定收益。

-股指期货的推出提高了市场上资源配置的效率。价格发现是股指期货一大功能，因而股指期货在一定程度上能够引导现货价格，从而引导和优化社会资源配置，提高配置效率，促进我国资本市场功能充分、有效的发挥。

-股指期货的推出可以促进股价的合理波动，充分发挥经济晴雨表的作用。股指期货的交易能够凝聚各种信息，有利于提高股市的透明度。如果股市价格与股指期货市场间价差增大，将会引来两个市场间的大量套利行为，从而抑制股票市场价格的过度波动；通过集合竞价可产生反映国民经济的未来变化不同到期日的股票指数期货合约价格；同时，由于股指期货价格一般领先于股票现货市场的价格，也有利于提高股票市场价格的信息含量。

-股指期货的推出，增加了我国证券市场的国际竞争力。在证券全球化的今天，股指期货的推出成为一个国家增强本地资本市场竞争力的突破口，并不断发展成为一种必然趋势。因而，这对促进我国与国际市场接轨，增强我国证券市场的国际竞争力具有举足轻重的意义。

㈡ 股市里的风控是什么意思

风控是风险控制的简称，基本的意思就是当股票或者期货亏损达到一定程度的时候必须进行平仓，以避免更大的亏损。

㈢ 用股票规避期货风险

理论上是可以的。但要考虑期指的杠杆比例，所以期指、股票之间的资金比例就要关注了。同时，这个保值在方向上也是要关注的，考虑股票是t+1,同时只有上涨才能赚钱。所以只能在股票做多上保值。

㈣ 期货和股票里的1234法则

有个关于投资的4321法则，你倒过来就是1234法则了：

收入的40％用于房屋及其他方面的投资；30％用于家庭生活开支；20％用于银行存款以备应急之需；10％购买保险以备不测。

㈤ 我想玩期货，但听说要每天要盯着电脑，我近视眼睛受不了，想炒股但沪深是T+1制度不能快速赚钱，咋办

对于一楼的回答，我只能说是不完全正确的而且还停留在十几二十年前的观点，期货现在早已不像20年前的内地的市场了，首先有涨跌停板制度不会任由多空任何一方疯狂发展，而且期货公司有专门的风控人员控制客户的交易风险，理论上会产生保证金为负数的现象，但由于期货公司的风控专员会在你的资金还没有出现爆仓、穿仓的时候就先行进行风险提示，如若客户不同意，则强行平仓，一般情况下根本不会出现不但血本无归倒还会欠下交易所资金的情况出现。
其次，期货的风险基本是自身的因素造成的，也可以说是交易策略的不成熟造成的，没有传言的那么大。中国内地期货市场能走到今天确实不易，通过政府一系列的措施规范早已不像之前那样荒诞和疯狂了，20年前中国内地居然有近百家交易所，而现在则只有4家交易所。期货的合约不是捏造的一纸空凭合约，而是具有标准仓单的法律有效合约每年通过期货完成交割的现货企业很多，之所以期货市场能有有赚有陪，就是因为严格执行合约的结果，否则如果真是假象能形成期货市场吗？
在欧美期货有上百年的历史，至今不单有商品期货而且还有诸多金融衍生品，例如外汇、股指、商品期货期权，股票期权等等，目前中国只有股指期货。所以期货市场是被国家和政府认可的，中国要想拥有国际定价权必须发展期货市场，这是从国家层面上出发来说的。从个人交易角度出发，我国已经内部实施模拟期权交易，原油期货将计划在2013年推出，这些都为广大偏好风险的投资者和相关企业规避风险提供了更多途径。
期货交易你偏好短线交易那么当然要时常订盘，但国内盘一天算下来也就4个小时，如果你做长线交易那么根本不用长时间盯盘（当然个人建议如果有持仓还是每天都看一下的好）。
港股的话目前国内只有少数在境外成立金融机构的公司可以开户，但是个人建议如果自己没有境外交易的经验不要轻易涉足外盘。因为外盘的各种消息国内了解起来相对滞后，而且同一套方法比如在国内做你是盈利的，但放到外盘却不一定。
这些都是我的经验之谈。

㈥ 做期货风控的最佳办法

（1）每一次交易前；制定出对应的交易策略。对可能出现的情况；有一定的对应措施。
（2）该策略中应包括：止损。在期货市场中没有谁可以做到100%正确。那么止损就是必修课，
（3）仓位控制。根据投资者自身的风险承受能力；来确定每次投资动用的资金。
（4）适度止盈。当投资者获利时；应该根据实际情况；即时获利离场。
（5）暂时离场。对于连续出现亏损的投资者。应立即停止交易；反思交易决策中错误之处。

㈦ 期货和股票的区别是什么期货有多大的风险怎么交易

股票与期货的差别在于：

1、期货的保证金交易方式将你股市资金的功能至少放大十倍，一万块钱的期货你只需要交10％即一千块钱就能买到。

2、期货可以做空，在同一张K线图上，股票只能做上涨挣钱。下跌只能等待。期货下跌可以做空，先高价10块卖出，然后跌下来5块低价买回来，一样挣到了5差价。

3、期货是T＋0，买进之后可以立即卖出，一天可做许多个来回。这样增加了交易机会，同时错了可以立即止损。

4、期货市场机会更多，可以做多做空，就比股市增加了一倍的机会，再加上资金的10倍放大，可以简单的说期货比股市机会多20倍。

期货，英文名是Futures，与现货完全不同，现货是实实在在可以交易的货（商品），期货主要不是货，而是以某种大众产品如棉花、大豆、石油等及金融资产如股票、债券等为标的标准化可交易合约。因此，这个标的物可以是某种商品（例如黄金、原油、农产品），也可以是金融工具。

㈧ 期货交易的规则和股票的不同点和相同点

期货与股票相比，有几个非常鲜明的特点：
（1）、期货合约有到期日，不能无限期持有。_
股票买入后可以一直持有，正常情况下股票数量不会减少。但期货都有固定的到期日， 到期就要跟现货进行交割。因此交易期货不能象买卖股票一样，交易后就不管了，必须注意合约到期日 ，以决定是提前了结头寸，还是等待合约到期进行交割。
（2）、期货合约是保证金交易，一般只要付出合约面值约10-15%的资金就可，每天结算；股票则必须交齐全部资金。
期货合约采用保证金交易，一般只要付出合约面值约10-15%的资金就可以买卖一张合约，这一方面提高了盈利的空间，但另一方面也带来了风险，因此必须每日结算盈亏。股票，买入后在卖出以前，账面盈亏都是不结算的。但期货不同，交易后每天要按照结算价对持有在手的合约进行结算，账面盈利可以提走，但账面亏损第二天开盘前必须补足（即追加保证金）。
（3）、期货合约可以卖空
期货合约可以十分方便地卖空，等价格回落后再买回，双向操作。而股票只有上涨才能赚钱。
（4）、期货T+0交易，当天可买可卖，出入非常方便；股票T+1交易，买入后，第二天才能卖出；权证当天可买卖，但不能做空。
（5）、期货市场的交易品种较少，基本面资料均可以在公开的媒体上查阅；股票数量较多，有近两千多只，且每只股票的资料均需要研究，还要配合综合指数，常出现“赚了指数赔了钱”的情况。期货价格的高低和现货息息相关，便于分析跟踪。
（6）、 期货市场中的持仓总量是变动的，资金流入，持仓总量增加；资金流出，持仓总量减少；股票市场的单只股票的可流通股本是固定的，但总的份额不会变化。

㈨ 普通股票的主要风险 期货 买股票的风险 股票价格风险 股票投资的风险 股票风险管理

主要风险就是你买入了就跌，越跌你越认为快到底了就继续买入试图摊薄总体买入均价，谁知越买越跌，最后造成全线套牢，解套需要时间，割肉需要狠心。。。。这就是买股票的风险。市道不好的时候，亏掉一半的可能性都有。如何管理这些风险？1、不要以赌博的心态，重仓去做，股票不是赌博。2、要有自己对股市投资的认识和一套科学的资金管理方法。3、要有一套自己成熟的投资技巧，使得自己始终站在大的赢面上，处于主动的地位。4、要有良好的信心和耐心以及专注和执着的精神，多思考多总结，才会慢慢成为一名成熟的投资者。这需要时间，至少2年，如果你全天都在研究的话。