委託經許可並已取得本會公告之國外期貨交易所結算會員資格之期貨商辦理

❶ 中國金融期貨交易所會員管理辦法的第四章　會員資格的變更和終止

第二十條會員不得轉讓其會員資格，但可以申請變更或者終止會員資格。交易所在會員資格發生變化後，報告中國證監會。
第二十一條會員資格的變更是指交易會員、交易結算會員或者全面結算會員資格之間的轉換。
第二十二條會員申請變更會員資格，應當符合本辦法規定的條件，並向交易所提交經法定代表人簽字的變更會員資格申請書及本辦法規定的其他材料。
第二十三條交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內提出審核意見，通知符合條件的申請單位辦理相關手續。
會員應當在交易所發出批准變更通知之日起30個工作日內，辦理下列事項：
（一）結算會員申請變更為交易會員，按照本辦法第十二條的有關規定辦理手續；結清與交易所的全部債權和債務；退還交易所頒發的各種證件；辦理專用資金賬戶和結算擔保金專用賬戶的銷戶手續；交易所規定應當辦理的其他事項。
（二）交易會員申請變更為結算會員，應當按照本辦法第十八條的有關規定辦理手續。
（三）交易結算會員和全面結算會員之間資格變更的，按照變更後的結算會員結算擔保金標准繳納結算擔保金。
會員資格變更涉及結算關系變更的，應當根據《中國金融期貨交易所結算細則》辦理相關手續。
逾期未辦理的，視為放棄申請。
第二十四條 會員不再符合交易所規定的會員資格條件或者中國證監會規定的，應當按照交易所要求申請變更或者終止會員資格。
第二十五條會員申請終止會員資格，應當向交易所提交經法定代表人簽字的終止會員資格申請書及交易所要求的其他材料。
第二十六條交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內提出審核意見，通知符合條件的申請單位辦理相關手續。
會員應當在交易所發出終止會員資格通知之日起30個工作日內，辦理下列事項：
（一）了結合約持倉；
（二）結清與交易所的全部債權、債務；
（三）退還交易所頒發的各種證件；
（四）辦理專用資金賬戶的銷戶手續；
（五）辦理結算擔保金專用賬戶的銷戶手續；
（六）交易所規定應當辦理的其他事項。
第二十七條交易所同意終止會員資格的，注銷其會員資格，報告中國證監會，並予以公布。
會員未按照本辦法第二十四條的規定申請變更或者終止會員資格的，交易所可以決定調整或者取消其會員資格，並書面通知該會員。
會員資格證書自注銷之日起失效。
第二十八條會員存在下列情形之一的, 交易所可以不受理其變更或者終止會員資格的申請：
（一）因經濟糾紛、違法或者犯罪受到國家有關部門立案調查、處理；
（二）因涉嫌違規，被交易所立案調查；
（三）因違法、違規被交易所採取通報批評、暫停期貨交易、結算業務等措施，且未滿3個月；
（四）與交易所存在債務糾紛且尚未結清；
（五）交易所規定的其他情形。

❷ 期貨公司要取得中金所全面結算會員需要具備啥條件

第七條 期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具備下列基本條件： (一) 取得金融期貨經紀業務資格； (二) 具有從事金融期貨結算業務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業務管理制度和風險管理制度等； (三) 結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經歷； (四) 具有滿足金融期貨結算業務需要的期貨從業人員； (五) 高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形； (六) 不存在被中國證監會及其派出機構採取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形； (七) 不存在因涉嫌違法違規經營正在被行政、司法機關立案調查的情形； (八) 近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50％，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成並經期貨公司住所地的中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制； (九) 近3年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50％，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成並經期貨公司住所地的中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制； (十) 控股股東和實際控制人持續經營2個以上完整的會計年度；控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續經營； (十一) 控股股東和實際控制人近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查的情形， 第九條 期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外，還應當具備下列條件： （一）董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上； （二）注冊資本不低於人民幣1億元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標准； （三）申請日前3個會計年度連續盈利、每季度末客戶權益總額平均不低於人民幣3億元，控股股東期末凈資產不低於人民幣10億元；或者申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低於人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低於人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低於人民幣15億元； （四）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

❸ 期貨公司能否同時成為期貨交易所交易會員和結算會員

一般來說：結算會員>交易會員。成為結算會員，就肯定是交易會員了。
——所以，字面上說，可以是「同時成為」的。
另外，還有全面結算會員，就是除了給自己結算，還能幫別的期貨公司結算。

❹ 「期貨從業資格考試」里的綜合題是什麼

綜合題是客觀選擇題。

期貨從業資格考試所有考試試題都是客觀選擇題，考試科目為兩科，分別是「期貨基礎知識」與「期貨法律法規」。

每一科都可分為四類：

1、單項選擇題： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分；

2、多項選擇題： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分；

3、判斷是非題： 20 道，每道 0.5 分，共10分；

4、綜合題： 15道， 每道2分，共30分

(4)委託經許可並已取得本會公告之國外期貨交易所結算會員資格之期貨商辦理擴展閱讀：

一、報考條件

1 、年滿 18 周歲；

2 、具有完全民事行為能力；

3 、具有高中以上文化程度；

4 、中國證監會規定的其他條件。

二、組織實施

1 、報名方式：報名採取網上報名方式。根據考試公告公布的報名時間考生可登陸中國期貨業協會網站報名。

2 、報考費用：報名費單科 70 元。

3 、考試地點選擇：目前期貨從業人員資格考試每年均會安排在全國 35 個城市或幾大城市舉行，具體開考次數及考試地點安排以考試公告為准。考生可根據個人需要就近選擇考試地點。

4 、考試方式：考試採取閉卷、計算機考試方式進行。

5 、考試承辦：目前考務工作由 ATA 公司具體承辦。

三、申請者必須具備的條件：

1、年滿18周歲且具有完全民事行為能力；

2、品行端正，具有良好的職業道德；

3、具有高中（含高中、中專）以上學歷；

4、最近三年無違法犯罪記錄；

5、已參加全國期貨從業人員資格考試，兩門成績均合格且成績在有效期內。

參考資料來源：網路-期貨從業資格考試

❺ 期貨從業資格證書很難考嗎有沒有試題供我參考呢

• 2007期貨從業資格考試-法規模擬試題
一、單選題
1、關於設立期貨經紀公司的條件，下列說法錯誤的是（ ）
A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元
B、主要管理人員和業務人員必須具有期貨從業資格
C、有具備任職資格的高級管理人員
D、有符合現代企業制度的法人治理結構
參考答案：A
2、期貨經紀公司在為客戶開立帳戶前，應當事先向客戶出示（ ）
A、《期貨經紀合同》 B、《期貨經紀業務規則》
C、《期貨交易所交易規則》 D、《期貨交易風險說明書》
參考答案：D
3、投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在（ ）內向期貨經紀公司提出書面異議。
A、交易完成15日 B、交易完成30日
C、收到結算報告的當天 D、《期貨經紀合同》約定的時間
參考答案：D
4、期貨經紀公司涉嫌嚴重違法違規，在被調查期間，中國證監會可以（ ），並根據調查結論作出相應處理。
A、暫停其部分期貨業務 B、注銷其《營業部經營許可證》
C、撤銷其期貨經紀資格 D、注銷其《期貨經紀業務許可證》
參考答案：A
5、申請從事境外期貨業務的企業，應至少有（ ）名從事境外期貨業務（ ）年以上並取得中國證監會或境外期貨監管機構頒發的期貨從業人員資格證書的從業人員，其中應包括專職的期貨風險管理人員。
A、3，2 B、3，1
C、5，2 D、5，1
參考答案：B
6、期貨經紀公司為規范自身的經營行為、防範風險而制定的一系列業務操作程序、管理辦法和各項措施總稱為（）：
A、內部控制機制 B、內部控制文本制度
C、內部監督體系 D、內部控制模式
參考答案：B
7、取得《期貨從業人員資格證書》連續（ ）年未從事期貨業務的，資格證書失效。
A、1 B、3
C、5 D、7
參考答案：B
8、期貨從業人員資格申請人違反規定提供虛假或誤導性材料情節嚴重的，如果已經取得從業資格的，由期貨業協會給予以下紀律處分（）：
A、暫停期貨從業人員資格6至12個月
B、撤銷期貨從業人員資格
C、撤銷期貨從業人員資格並在3年內或永久性拒絕其從業人員資格申請
D、撤銷期貨從業人員資格並給予罰款
12、期貨經紀公司有下列（ ）變更情形，由中國證監會派出機構核准，報中國證監會備案。
A、 變更法定代表人
B、修改章程
C、變更住所或者營業場所
D、變更持有期貨經紀公司10％以上股權或者擁有實際控制權的股東
參考答案：A、C、D
13、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職責時，由（ ）代其履行職責：
A、第一副總經理 B、總經理指定的副總經理
C、總經理指定的高層管理人員 D、理事會決定臨時代理的人員
參考答案：B
14、期貨交易所應在（ ）向中國證監會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的財務會計報告：
A、每一季度結束後30日內
B、每一年度結束後3個月內
C、每一年度結束後60日內
D、每一季度結束後30日內和每一年度結束後60日內
參考答案：B
15、《期貨交易所管理辦法》自（ ）起施行，1999年8月31日發布的老辦法同時廢止。
A、2001年10月1日
B、2002年7月1日
C、2002年10月1日
D、2002年5月1日
參考答案：B
16、當期貨市場出現異常情況時，除期貨交易所外，（ ）可以決定採取延遲開市、暫停交易等必要的風險處置措施。
A、中國證監會 B、中國期貨業協會
C、期貨交易所 D、中國證監會派出機構
參考答案：A
17、下列期貨經紀公司高級管理人員應當具備的條件中錯誤的是：
A、身體狀況良好
B、具有良好的職業道德
C、從事期貨、證券工作5年以上
D、取得期貨從業人員資格
參考答案：C

18、下列說法正確的是（ ）：
A、中國證監會對經紀公司高管人員任職資格予以核准後，中國期貨業會將向核准通過的人員頒發《期貨經紀公司高級管理人員任職資格證書》
B、中國證監會派出機構依照《期貨經紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》對期貨經紀公司高級管理人員的任職資格進行審核與管理
C、中國證監會負責期貨經紀公司高管人員任職資格的審核與管理工作
D、中國證監會對期貨經紀公司高管人員任職資格的審核、管理工作包括：任職資格的審核與確認、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消、離任審計工作以及其他相關事宜
參考答案：C
19、如果期貨經紀公司高級管理人員任職資格不符合年檢規定條件的，不予通過年檢，中國證監會將（）：
A、暫停其期貨經紀公司高管人員任職資格，並予以公布
B、對該高管人員進行處罰
C、注銷其期貨經紀公司高管人員任職資格，並予以公布
E、對該高管人員所在公司進行提示
參考答案：C
20、下列說法正確的是（ ）：
A、期貨經紀公司應當向客戶說明《期貨經紀合同》所有條款的主要含義，並向客戶提示其所負的說明義務
B、客戶在確認已經理解了合同主要條款的含義後方可與期貨經紀公司簽訂合同
C、期貨經紀公司應當在公司總部備置期貨交易法律法規、期貨交易所規則、業務規則及其細則等相關文件供客戶查詢
D、客戶有權向期貨經紀公司詢問期貨交易法律法規、期貨交易所規則、業務規則及其細則等相關規則的含義，期貨經紀公司對於客戶的詢問有解釋的義務
參考答案：D
轉貼於：證券從業考試_考試大
• 二、多選題
1、關於設立期貨經紀公司的條件，下列說法正確的是（ ）:
A、應當符合《公司法》的規定
B、應當符合《期貨交易管理暫行條例》規定的條件
C、有具備任職資格的高級管理人員
D、有符合現代企業制度的法人治理結構
參考答案：A、B、C、D
2、期貨經紀公司不得以以下方式設立營業部：（ ）
A、合資 B、合作
C、聯營 D、承包
參考答案：A、B、C、D
3、下列（ ）情形，期貨經紀公司可以解除與投資者的《期貨經紀合同》，對投資者帳戶進行清算並予以銷戶。
A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的
B、自然人投資者被法院宣告失蹤的
C、投資者被法院宣告進入破產程序的
D、期貨經紀公司與投資者約定的並不違反法律法規的情形
參考答案：A、C、D
4、下列說法錯誤的是：（ ）
A、持證企業境外期貨業務保證金帳戶只限開立一個
B、持證企業境內期貨外匯專戶的戶數由國家外匯局根據企業業務需要商中國證監會掌握
C、每年年末，持證企業提出有數據支持的風險敞口，經中國證監會核准後，到國家外匯局辦理登記手續
D、持證企業對交易指令執行人員的授權應當經境外期貨經紀機構確認後報中國證監會備案
參考答案：A、B、C
5、期貨經紀公司要建立嚴密的會計控制系統。會計控制系統的建立要遵循（ ）原則。
A、規范化 B、程序化
C、授權分責、監督制約 D、帳務核對相符
參考答案：A、B、C、D
6、下列（）機構聘用無《期貨從業人員資格證書》的人員或未履行《期貨從業人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規定的備案、報告義務的，責令改正，情節嚴重的，由中國證監會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。
A、期貨交易所 B、期貨經紀公司
C、期貨交易廳 D、期貨交易所的非期貨經紀公司會員
參考答案：C、D
7、下列屬於中國期貨業協會職權范圍的是（ ）:
A、對於期貨交易廳等機構聘用無《期貨從業人員資格證書》的人員，情節嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款
B、負責期貨從業人員資格的授予、管理和注銷
C、規定期貨從業人員資格考試的時間、次數、制定考試大綱
D、規定申請參加期貨從業人員資格考試的條件
參考答案：B、C、D
8、下列屬於中國證監會職權范圍的是（ ）:
A、對於期貨交易廳等機構聘用無《期貨從業人員資格證書》的人員，情節嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款
B、規定《期貨從業人員資格證書》的種類
C、核准期貨從業人員資格考試大綱
D、組織期貨從業人員資格考試
參考答案：A、C
9、期貨交易所中，下列職務由中國證監會任免的是（ ）:
A、總經理 B、副總經理
C、理事長 D、副理事長
參考答案：A、B
10、期貨交易所有下列情形之一的，應當經中國證監會批准。（ ）:
A、制定或者修改章程、業務規則
B、上市、中止、取消或者恢復期貨交易品種
C、上市、修改或者終止期貨合約
D、調整漲跌停板幅度
參考答案：A、B、C
11、下列屬於期貨經紀公司禁止性期貨交易行為的是（ ）:
A、向客戶作獲利保證 B、與客戶約定分享利益
C、將受託業務進行轉委託 D、接受轉委託業務
參考答案：A、B、C、D
12、期貨交易所應當履行的職能包括：（ ）
A、制定並實施證券交易所的業務規則
B、發布市場信息
C、監管會員期貨業務，並將會員違規行為報中國證監會進行查處
D、監管制定交割倉庫的期貨業務
參考答案：B、D
13、下列說法中正確的是：（ ）
A、期貨交易所會員大會由理事長主持。並且須有二分之一以上會員參加方為有效
B、期貨交易所會員大會結束後15日內，期貨交易所應當將大會全部文件報中國證監會備案
C、理事會是期貨交易所會員大會的常設機構，對會員大會負責
D、決定專門委員會的設置是理事會的職責之一
參考答案：C、D
14、在期貨交易過程中，出現以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況：（ ）
A、地震、水災或火災等不可抗力或者計算機系統故障等不可歸責於期貨交易所的原因導致交易無法正常進行
B、會員出現結算、交割危機
C、當期貨價格出現同方向連續漲跌停板時
D、會員出現結算、交割危機，對市場將產生重大影響
參考答案：A、D
15、下列關於期貨交易保證金的說法正確的是：（ ）
A、保證金可以現金、本票、匯票和支票等方式支付，以本票、匯票、支票等方式支付保證金的，以期貨經紀公司開戶銀行確認客戶資金到帳後方可開始交易
B、客戶可根據期貨交易所規則以可上市流通國庫券或者標准倉單等質押保證金。期貨經紀公司可以將客戶質押物轉質或者以其他方式處置
C、客戶應當保證其資金來源的合法性，並且須向期貨經紀公司說明資金來源，同時應提供相關證明
D、期貨經紀公司有權根據期貨交易所的規定或者市場情況調整保證金比例。期貨經紀公司調整保證金，以期貨經紀公司發出的調整保證金公告或者通知為准
參考答案：A、D
16、下列關於《期貨經紀合同》生效和修改的說法正確的有：（ ）
A、《期貨經紀合同》自雙方當事人或者其代理人簽字起生效
B、《期貨經紀合同》自客戶開戶資金匯入期貨經紀公司帳戶之日起生效
C、《期貨經紀合同》如有變更、修改或補充，雙方需協商一致並簽訂變更、修改或補充協議，作為期貨經紀合同的補充，其效力從屬於原合同
D、在合同履行過程中若發生合同未列明的事宜，按國家有關法規、規章、政策及相關期貨交易所的章程、規則和期貨經紀公司有關的業務細則以及期貨交易慣例執行
參考答案：B、D
17、就期貨經紀公司高級管理人員的任職資格問題，下列說法正確的是：（ ）
A、中國證監會應當在收到符合規定的任職資格申請材料之日起一個月內，決定是否核准其任職資格
B、予以核準的，由中國期貨業協會頒發《期貨經紀公司高級管理人員任職資格證書》
C、未予核準的，應當在書面通知中說明理由
D、擬任期貨經紀公司高級管理人員在取得任職資格後，推薦公司應當在6個月內為其辦理任職手續
參考答案：C、D
18、某期貨經紀公司下列做法錯誤的是：（ ）
A、公司法定代表人王某因病臨時不能履行職務，因此王某指定的由已取得高管任職資格的總經理陳某代其履行職責，並報中國期貨業協會進行了備案
B、公司擬任命其子公司董事趙某兼任公司副總經理，趙某已經取得高管任職資格
C、公司推薦公司財務負責人吳某申請高管任職資格，並由公司股東會出具了吳某的從業經歷證明
D、公司副總張某因涉嫌違法行為被公安機關調查，公司在該事件發生之日起5個工作日後立即向中國證監會派出機構進行了報告
參考答案：A、B、C、D
19、期貨經紀公司中下列人員的任職資格，需要由中國證監會派出機構比照《期貨經紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》總經理、副總經理的任職條件予以核准和管理的有：（ ）
A、獨立董事 B、財務部門負責人
C、合規審查部門和風險管理部門的負責人 D、期貨經紀公司分支機構負責人
參考答案：B、C、D
20、期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間除負責公司正常營運外，還應當履行的職責，包括：（ ）
A、遵守有關法律、法規、規章和政策
B、遵守期貨交易所有關規則及公司章程
C、建立、健全並嚴格執行期貨業務規則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度
D、配合、接受中國證監會及其派出機構的監管
參考答案：A、B、C、D

❻ 期貨從業資格證有什麼用啊

期貨從業人員資格考試是為了使國內相關人員通過對期貨基礎知識的學習，更好的掌握期貨市場的基本概念、基本原理和基礎知識，熟悉期貨市場發展的一般規律、期貨市場原理及其運作過程，了解期貨市場的基本業務、參與期貨交易的基本方法與程序、期貨交易的策略和技巧。

通過對期貨法律與監管制度的學習，使其能更好的了解和掌握期貨市場的基礎法律知識、主要法律制度和監管制度等，增強其法律觀念、守法合規和自律意識，從而提高其執業水平。

期貨從業資格證全稱期貨從業人員資格考試證，指的是期貨從業准入性質的入門考試，也是全國性的職業資格考試。考試受中國證監會監督指導，由中國期貨業協會主辦，考務工作由ATA公司具體承辦。

(6)委託經許可並已取得本會公告之國外期貨交易所結算會員資格之期貨商辦理擴展閱讀：

報名條件：

1 、年滿18 周歲。

2 、具有完全民事行為能力。

3 、具有高中以上文化程度。

4 、中國證監會規定的其他條件。

5、報考"期貨投資分析「需要本科或同等學歷，並且已獲得期貨市場和期貨法規的合格證書。

報名方式：

報名採取網上報名方式。請考生於以上規定的報名時間內登錄中國期貨業協會網站，按照要求報名。 報名費單科70元（不包含教材費），具體繳付方式、發票申請、准考證列印等有關事項於報名開始日後參考報名須知。

❼ 解釋下期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員、全面結算會員深層含義

期貨交易所------期貨交易的撮合機構，所有的期貨交易都要通過期貨交易所進行。

期貨公司------期貨交易所和最終客戶之間的代理機構，也就是期貨交易的中介。期貨公司接受客戶的委託，將客戶的交易指令下達到交易所，再將交易結果返回給客戶。期貨公司為客戶提供結算和資金出入服務，並控制客戶的交易風險。

非期貨公司結算會員------即結算銀行，也稱「特別結算會員」，其為沒有（直接）結算資格（中國金融期貨交易所的結算資格）的期貨公司提供結算服務，並承擔結算風險。

全面結算會員------自身直接和交易所結算，也為其他沒有結算資格的期貨公司提供結算服務（當然也承擔相應的結算風險）。

❽ 某期貨公司取得了期貨交易結算會員的資格 可以委託其進行貨幣結算業務的有哪些

交易結算會員只能對自己代理的客戶進行結算