期貨交易所作出的記錄處分條例

A. 期貨交易管理條例 第八十二條的處罰是什麼

《期貨交易管理條例》第八十二條是本條例術語解釋，不是處罰條款。
《期貨交易管理條例》
第八十二條本條例下列用語的含義：
（一）商品期貨合約，是指以農產品、工業品、能源和其他商品及其相關指數產品為標的物的期貨合約。
（二）金融期貨合約，是指以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數產品為標的物的期貨合約。
（三）保證金，是指期貨交易者按照規定交納的資金或者提交的價值穩定、流動性強的標准倉單、國債等有價證券，用於結算和保證履約。
（四）結算，是指根據期貨交易所公布的結算價格對交易雙方的交易結果進行的資金清算和劃轉。
（五）交割，是指合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。
（六）平倉，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為。
（七）持倉量，是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數量。
（八）持倉限額，是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規定的最高數額。
（九）標准倉單，是指交割倉庫開具並經期貨交易所認定的標准化提貨憑證。
（十）漲跌停板，是指合約在1個交易日中的交易價格不得高於或者低於規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。
（十一）內幕信息，是指可能對期貨交易價格產生重大影響的尚未公開的信息，包括：國務院期貨監督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發生重大影響的政策，期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務院期貨監督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。
（十二）內幕信息的知情人員，是指由於其管理地位、監督地位或者職業地位，或者作為雇員、專業顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由於任職可獲取內幕信息的從業人員，國務院期貨監督管理機構和其他有關部門的工作人員以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員。

B. 期貨交易所怎樣進行結算

期貨結算是指期貨結算機構根據交易所公布的結算價格對客戶持有頭寸的盈虧狀況進行資金清算的過程。期貨結算的組織形式有兩種，一種是獨立於期貨交易所的結算公司,同時為倫敦的三家期貨交易所進行期貨結算；另一種是交易所內設的結算部門.
期貨交易的結算大體上可分為兩個層次，一個是交易所對會員進行結算：另一個是會員公司對其所代理的客戶進行結算。由於期貨交易是一種保證金交易，具有以小博大的特點，風險較丸從某種意義上講。期貨結算是風險控制的最重要手段之一。交易所在銀行開設統一的結算資金賬廣，會員在交易所結算機構開設結算賬戶、會員在交易所的交易由交易所的結算機構統一進行結算.

C. 期貨自律組織的規則有哪些其效力如何

期貨行業的自律性組織包括期貨交易所和期貨業協會。期貨交易所的自律規則包括章程、交易規則及細則。期貨交易所是依法設立，專門進行標准化期貨合約買賣的場所，它為期貨交易提供設施和服務，按照其章程的規定實行自律管理。交易所制定的交易品種的交易規則及細則，是開展期貨交易的重要規范。所有的交易所會員和參與期貨交易的投資者都必須遵守。否則，將按照這些自律規則承擔相應的責任。 期貨業協會的自律性規則包括章程以及會員管理、從業人員資格管理、從業人員執業行為規范等規則。期貨業協會是依法成立的期貨行業自律性組織，其會員由期貨行業的從業機構和從業人員組成，是保障期貨投資者利益、協調行業機構利益的重要組織，是聯系期貨經營機構和政府的重要橋梁和紐帶，是政府對期貨市場進行宏觀管理的得力助手。期貨業協會的章程及其他自律規則，對協會全體會員均具有約束力。如有違反，將會受到協會的紀律處分。 自律性組織的自律規則是期貨市場規范體系的有機組成部分，是國家法律、法規、規章重要的補充。

D. 中國合法的期貨交易所有哪些

我國僅有5家合法期貨交易所，分別是上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所和上海國際能源交易中心。

1、中國金融期貨交易所是經國務院同意，中國證監會批准， 由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發起設立的交易所，於2006年9月8日在上海成立。

2、上海期貨交易所是依照有關法規設立的，履行有關法規規定的職能，按照其章程實行自律性管理的法人，並受中國證監會集中統一監督管理。上海期貨交易所目前上市交易的有黃金、白銀、銅、鋁、鋅、鉛、螺紋鋼、線材、燃料油、天然橡膠、瀝青等11種期貨合約。

3、大連商品交易所成立於1993年2月28日，是中國東北地區唯一一家期貨交易所。經中國證監會批准，目前已上市的品種有玉米、玉米澱粉、黃大豆1號、黃大豆2號、豆粕、豆油、棕櫚油、雞蛋、纖維板、膠合板、線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯、聚丙烯、焦炭、焦煤、鐵礦石共計16個期貨品種和豆粕期權。

4、鄭州商品交易所成立於1990年10月12日，是經國務院批准成立的國內首家期貨市場試點單位，在現貨交易成功運行兩年以後，於1993年5月28日正式推出期貨交易，隸屬於中國證券監督管理委員會垂直管理。

5、上海國際能源交易中心股份有限公司是經中國證監會批准，由上海期貨交易所出資設立的面向全球投資者的國際性交易場所。

2013年11月6日，能源中心注冊於中國（上海）自由貿易試驗區，經營范圍包括組織安排原油、天然氣、石化產品等能源類衍生品上市交易、結算和交割，制定業務管理規則，實施自律管理，發布市場信息，提供技術、場所和設施服務。

(4)期貨交易所作出的記錄處分條例擴展閱讀：

中國金融期貨交易所的交易結算方式：

中國金融期貨交易所在交易方式、結算制度等方面充分借鑒了國際市場的先進經驗，並結合中國的市場實際，以高起點、高標準的原則建設中國的金融衍生品市場。

中國金融期貨交易所實行結算會員制度，會員分為結算會員和非結算會員，結算會員按照業務范圍分為交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員。實行結算會員制度，形成多層次的風險控制體系，強化了中國金融期貨交易所的整體抗風險能力。

中國金融期貨交易所採用電子化交易方式，不設交易大廳和出市代表。金融期貨產品的交易均通過交易所計算機系統進行競價，由交易系統按照價格優先、時間優先的原則自動撮合成交。採用電子化交易方式體現了中國金融期貨交易所的高效、透明、國際化的發展思路。

E. 國企領導適用紀律處分條例問題解釋的文件全文

第一條 為規范國有企業領導人員廉潔從業行為，保證《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》(以下簡稱《若干規定》)的貫徹實施，正確處理違反《若干規定》的行為，加強國有企業反腐倡廉建設，制定本解釋。
第二條對違反《若干規定》的國有企業領導人員中的共產黨員，依照本解釋追究責任。
第三條違反《若干規定》第四條第一項的規定，違反決策原則和程序決定企業生產經營的重大決策、重要人事任免、重大項目安排及大額度資金運作事項的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第六十一條的規定處理。
第四條 違反《若干規定》第四條第二項的規定，違反規定辦理企業改制、兼並、重組、破產、資產評估、產權交易等事項的，區別不同情形分別給予處理：
（一）隱匿、截留、轉移、侵吞國有資產的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第八十三條的規定處理；
（二）將國有資產集體私分給個人的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第八十四條的規定處理；
（三）利用職務上的便利，索取他人財物，或者收受他人財物，非法處置國有資產權益，為他人謀取利益的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第八十五條的規定處理；
（四）編造或者提供虛假財務報告的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第一百二十五條的規定處理；
（五）不履行或者不正確履行職責，造成國有資產流失的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第一百二十七條的規定處理。
第五條 違反《若干規定》第四條第三項的規定，違反規定投資、融資、擔保、拆借資金、委託理財、為他人代開信用證、購銷商品和服務、招標投標等的，區別不同情形分別給予處理：
（一）違反規定以企業資產提供擔保、為他人代開信用證的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第一百二十一條的規定處理；
（二）違反規定投資、融資、拆借資金的，或者違反規定將企業資金、證券等金融性資產委託他人管理投資的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第一百二十六條的規定處理；
（三）違反規定購銷商品和服務、招標投標的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第一百二十四條的規定處理。
第六條 違反《若干規定》第四條第四項的規定，未經批准或者經批准後未辦理保全國有資產的法律手續，以個人或者其他名義用企業資產在國（境）外注冊公司、投資入股、購買金融產品、購置不動產或者進行其他經營活動的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第七十七條的規定處理。
第七條 違反《若干規定》第四條第五項的規定，授意、指使、強令財會人員進行違反國家財經紀律、企業財務制度的活動的，《中國共產黨紀律處分條例》有條文明確規定的，依照該規定處理；沒有條文明確規定的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第一百二十六條的規定處理。
強令財會人員進行違反國家財經紀律、企業財務制度的活動的，應當從重或者加重處分。
第八條 違反《若干規定》第四條第六項的規定，未經履行國有資產出資人職責的機構和人事主管部門批准，決定本級領導人員的薪酬和住房補貼等福利待遇的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第八十二條的規定處理。
第九條 違反《若干規定》第四條第七項的規定，未經企業領導班子集體研究決定捐贈、贊助事項，或者雖經企業領導班子集體研究但未經履行國有資產出資人職責的機構批准，決定大額捐贈、贊助事項的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第六十一條的規定處理。
第十條 違反《若干規定》第五條第一項的規定，個人從事營利性經營活動和有償中介活動，或者在本企業的同類經營企業、關聯企業和與本企業有業務關系的企業投資入股的，區別不同情形分別給予處理：
（一）個人從事營利性經營活動和有償中介活動的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第七十七條的規定處理；
（二）在本企業的同類經營企業投資入股或者參與經營的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第一百零三條的規定處理；
（三）在本企業的關聯企業和與本企業有業務關系的企業投資入股或者參與經營的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第一百一十二條的規定處理。
第十一條 違反《若干規定》第五條第二項的規定，在職或者離職後接受、索取本企業的關聯企業、與本企業有業務關系的企業，以及管理和服務對象提供的物質性利益的，區別不同情形分別給予處理：
（一）在職或者離職後接受本企業的關聯企業、與本企業有業務關系的企業，以及管理和服務對象提供的物質性利益，未利用職務便利或者影響，為上述企業和對象謀取利益的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第七十四條的規定處理；
（二）利用職務便利或者影響，為本企業的關聯企業、與本企業有業務關系的企業，以及管理和服務對象謀取利益，在職或者離職後接受上述企業和對象提供的物質性利益，或者向上述企業和對象索取物質性利益的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第八十五條的規定處理。
第十二條 違反《若干規定》第五條第三項的規定，以明顯低於市場的價格向請託人購買或者以明顯高於市場的價格向請託人出售房屋、汽車等物品，以及以其他交易形式非法收受請託人財物的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第八十五條的規定處理。
第十三條 違反《若干規定》第五條第四項的規定，委託他人投資證券、期貨或者以其他委託理財名義，未實際出資而獲取收益，或者雖然實際出資，但獲取收益明顯高於出資應得收益的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第八十五條的規定處理。
第十四條 違反《若干規定》第五條第五項的規定，利用企業上市或者上市公司並購、重組、定向增發等過程中的內幕消息、商業秘密以及企業的知識產權、業務渠道等無形資產或者資源為本人或者配偶、子女及其他特定關系人謀取利益的，區別不同情形分別給予處理：
（一）本人或者配偶、子女及其他特定關系人利用企業上市或者上市公司並購、重組、定向增發等過程中的內幕消息進行證券、期貨等交易的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第一百一十一條的規定處理；
（二）本人或者配偶、子女及其他特定關系人利用企業的商業秘密、知識產權、業務渠道等無形資產或者資源進行營利性活動的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第一百零三條的規定處理；
（三）向他人提供企業上市或者上市公司並購、重組、定向增發等過程中的內幕消息、商業秘密以及企業的知識產權、業務渠道等，本人或者配偶、子女及其他特定關系人索取或者收受他人財物的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第八十五條的規定處理。
第十五條 違反《若干規定》第五條第六項的規定，未經批准兼任本企業所出資企業或者其他企業、事業單位、社會團體、中介機構的領導職務，或者經批准兼職的，擅自領取薪酬及其他收入的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第七十七條的規定處理。
第十六條 違反《若干規定》第五條第七項的規定，將企業經濟往來中的折扣費、中介費、傭金、禮金以及因企業行為受到有關部門和單位獎勵的財物等據為己有或者私分的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第八十三條的規定處理。
第十七條 違反《若干規定》第六條第一項的規定，本人的配偶、子女及其他特定關系人，在本企業的關聯企業、與本企業有業務關系的企業投資入股的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第一百一十二條的規定處理。
第十八條 違反《若干規定》第六條第二項的規定，將國有資產委託、租賃、承包給配偶、子女及其他特定關系人經營的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第一百零四條的規定處理。
第十九條 違反《若干規定》第六條第三項的規定，利用職權為配偶、子女及其他特定關系人從事營利性經營活動提供便利條件的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第一百零四條的規定處理。
第二十條 違反《若干規定》第六條第四項的規定，利用職權相互為對方及其配偶、子女和其他特定關系人從事營利性經營活動提供便利條件的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第一百零四條的規定處理。
第二十一條 違反《若干規定》第六條第五項的規定，本人的配偶、子女及其他特定關系人投資或者經營的企業與本企業或者有出資關系的企業發生可能侵害公共利益、企業利益的經濟業務往來的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第一百一十二條的規定處理。
第二十二條 違反《若干規定》第六條第六項的規定，按照規定應當實行任職迴避和公務迴避而沒有迴避的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第六十五條的規定處理。
第二十三條 違反《若干規定》第六條第七項的規定，離職或者退休後三年內，在與原任職企業有業務關系的私營企業、外資企業和中介機構擔任職務、投資入股，或者在上述企業或者機構從事、代理與原任職企業經營業務相關的經營活動的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第八十二條的規定處理。
第二十四條 違反《若干規定》第七條第一項的規定，超出報履行國有資產出資人職責的機構備案的預算進行職務消費的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第七十八條的規定處理。
第二十五條 違反《若干規定》第七條第二項的規定，將履行工作職責以外的費用列入職務消費的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第一百二十六條的規定處理。
將應由個人承擔的費用列入職務消費的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第八十三條的規定處理。
第二十六條 違反《若干規定》第七條第三項的規定，在特定關系人經營的場所進行職務消費的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第八十二條的規定處理。
第二十七條 違反《若干規定》第七條第四項的規定，不按照規定公開職務消費情況的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第一百二十六條的規定處理。
第二十八條 違反《若干規定》第七條第五項的規定，用公款旅遊或者變相旅遊的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第七十八條的規定處理。
第二十九條 違反《若干規定》第七條第六項的規定，在企業發生非政策性虧損或者拖欠職工工資期間，購買或者更換小汽車、公務包機、裝修辦公室、添置高檔辦公設備等的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第七十八條的規定處理。
第三十條 違反《若干規定》第七條第七項的規定，使用信用卡、簽單等形式進行職務消費，不提供原始憑證和相應的情況說明的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第一百二十六條的規定處理。
第三十一條 違反《若干規定》第八條第一項的規定，弄虛作假，騙取榮譽、職務、職稱、待遇或者其他利益的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第一百四十九條的規定處理。
第三十二條 違反《若干規定》第八條第二項的規定，大辦婚喪喜慶事宜，造成不良影響，或者借機斂財的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第八十一條的規定處理。
第三十三條 違反《若干規定》第八條第三項的規定，默許、縱容配偶、子女和身邊工作人員利用本人的職權和地位從事可能造成不良影響的活動的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第八十二條的規定處理。
第三十四條 違反《若干規定》第八條第四項的規定，用公款支付與公務無關的娛樂活動費用的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第八十三條的規定處理。
第三十五條 違反《若干規定》第八條第五項的規定，在有正常辦公和居住場所的情況下用公款長期包租賓館的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第七十八條的規定處理。
第三十六條 違反《若干規定》第八條第六項的規定，漠視職工正當要求，侵害職工合法權益的，區別不同情形分別給予處理：
（一）漠視職工正當要求，對涉及職工合法權益的問題能解決而不解決的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第一百三十一條的規定處理；
（二）侵害職工合法權益，《中國共產黨紀律處分條例》有條文明確規定的，依照該規定處理；沒有條文明確規定的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第一百四十八條的規定處理。
第三十七條 違反《若干規定》第八條第七項的規定，從事有悖社會公德的活動的，《中國共產黨紀律處分條例》有條文明確規定的，依照該規定處理；沒有條文明確規定的，依照《中國共產黨紀律處分條例》第一百五十四條的規定處理。

F. 國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。中 其他單位和個人具體是指什麼

《期貨交易管理條例》第二十六條：
下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委託為其進行期貨交易：
（一）國家機關和事業單位；
（二）國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員；
（三）證券、期貨市場禁止進入者；
（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；
（五）國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

《期貨公司管理辦法》第五十條：
除《期貨交易管理條例》第二十六條規定的情形外，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易：
（一）無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；
（二）期貨公司的工作人員及其配偶；
（三）中國證監會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和中國期貨業協會的工作人員及其配偶。

G. 根據《中國共產黨紀律處分條例規定》，那幾類人員不得買賣股票

主要有以下幾類人員不得買賣股票：
1、一是上市公司主管部門以及上市公司國有控股單位的主管部門中掌握內幕信息的人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準買賣上述主管部門所管理的上市公司的股票；
2、國務院證券監督管理機構及其派出機構、證券交易所和期貨交易所的工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準買賣股票；
3、本人的父母、配偶、子女及其配偶在證券公司、基金管理公司任職，或者在由國務院證券監督管理機構授予證券期貨從業資格的會計（審計）師事務所、律師事務所、投資咨詢機構、資產評估機構、資信評估機構任職的，此類黨政機關工作人員不得買賣與上述機構有業務關系的上市公司的股票；
4、掌握內幕信息的黨政機關工作人員，離開崗位3個月以內，繼續受該規定約束。由於新任職務而掌握內幕信息的黨政機關工作人員，在任職前已持有的股票和證券投資基金必須在任職後一個月內作出處理，不得繼續持有。

H. 《期貨市場客戶開戶管理規定》第39條所述「處分」如何進行

我也納悶啊！！有好多後面的試行辦法都跟前面管理條例對不上號，向後面投資咨詢業務試點辦法也是，唉....這書看的太郁悶了。 = =

I. 到處都是期貨交易所 這些都合法嗎

1、國內期貨交易所只有四家，分別是：大連商品交易所、鄭州商品交易所、上海期貨交易所以及中國金融期貨交易所；
2、國內目前有149家期貨公司，可以上證監會官網查詢，正規的期貨公司在證監會都是有備案信息的；
3、個人期貨開戶與交易，都是在期貨公司進行的；
4、商品期貨交易對資金沒要求，金融期貨和原油期貨對資金是有門檻的，需50W的驗資，其次還要期貨交易的實盤或模擬交易經驗，最後還有一個知識測試（80分及以上）。