Ⅰ 如何進行非法期貨認定
看期貨概念，什麼是期貨，期貨，通常指的是期貨合約，是一份合約。由期貨交易所統一制定的、在將來某一特定時間和地點交割一定數量標的物的標准化合約。不是這個都是現貨電子盤
Ⅱ 認定非法經營期貨情節特別嚴重的依據是什麼
混碼交易。錯誤下單。超出客戶權益。自買自賣等，很多！沒有合法合規交易軟體和結算以及風險控制
Ⅲ 被告以政府部門正在清理整頓為名對抗原告的起訴咋辦被告是非法期貨交易咋辦
如果對方或者是被告非法期貨交易你應該掌握好非法的證據這樣的話向政府部門進一步反應哦
Ⅳ 怎麼認定現貨非法期貨交易的集中交易和標准化合約
不要管那個非法，你只要知道我國證監會批準的期貨交易所只有上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所三家就可以了，後續會有一個原油品種上市在上海能源交易所。其餘的可以說都是非法。
Ⅳ 非法經營股票、期貨的司法界定
你好，投資者如果想要進行股票或期貨投資，應當選擇合法的證券公司或期貨公司，在進行必要的風險評估後，選擇適合自己的投資項目或投資品種。這些合法證券公司或期貨公司的信息，投資者可以登錄中國證監會（www.csrc.gov.cn）或中國證券業協會（www.sac.net）、中國期貨業協會（www.cfachina.org）網站進行資質查詢。其中，中國證券業協會和中國期貨業協會網站對合法機構的信息公示中，還會對公司的官方網站進行列示，投資者在下載交易軟體或瀏覽合法機構的網頁信息時，也應當通過登錄官方網站進行，以防被釣魚網站或其他非法網站造成信息泄露、密碼盜取、上當受騙等損失。
Ⅵ 如何認定現貨交易中的非法期貨交易行為
您好，
對於商品現貨市場非法從事期貨交易的認定
1認定單位
（1）非法黃金期貨交易活動
根據中央機構編制委員會辦公室《關於進一步明確黃金市場及黃金衍生品交易監管職責的意見》（中央編辦發〔2011〕39號），人民銀行負責組織認定非法黃金期貨交易等活動。
（2）除黃金以外的大宗商品非法期貨交易活動
根據商務部、人民銀行、證監會《商品現貨市場交易特別規定（試行）》，中國證監會派出機構，即各地證監局，負責商品現貨市場非法期貨交易活動的認定工作。
（3） 特殊品種的非法期貨交易活動
對於沒有明確行政認定單位的，如權益類（產權、股權、債權、知識產權等）、有價證券、指數、利率、匯率等，可以提請國務院清理整頓各類交易場所部際聯席會議辦公室進行行政認定。
2認定程序
非法黃金期貨交易活動由各地公安機關致函當地人民銀行中心支行提請出具行政認定意見。
除黃金外的其他大宗商品非法期貨交易活動由各地公安機關致函當地證監局提請出具體行政認定意見。
特殊品種的非法期貨交易活動，可以由當地清理整頓各類交易場所工作領導小組辦公室致函國務院清理整頓各類交易場所部際聯席會議辦公室提請進行行政認定，或由各地經偵部門層報公安部經偵局提請其進行行政認定。
3認定內容
主要是涉案人員及其會員（加盟商、代理商）的行為是否屬於 「非法組織期貨交易活動」或「擅自從事期貨業務」。
4認定標准
對商品現貨市場非法期貨交易活動認定的標準是要針對政策上明令要求禁止的非法期貨交易活動情形進行審查，對於商品現貨市場所進行的交易活動是否屬於非法期貨交易活動。根據相關法律、規章的規定，在具體審查時須把握住目的要件和形式要件，才能准確定性判斷商品現貨市場所進行的交易活動是否即為《期貨交易管理條例》第七十五條規定的「非法組織期貨交易活動」和「擅自從事期貨業務」的情形，從而按違反了《期貨交易管理條例》第四條、第六條的禁止性規定而認定交易平台是否涉嫌從事非法期貨交易行為。
（1）目的要件
根據111號文的精神，就目的要件而言，主要是以標准化合約為交易對象，允許交易者以對沖平倉方式了結交易，而不以實物交收為目的或者不必交割實物。
因此，在審理相關交易行為時側重於關注以下幾個方面：
A. 投資者是否具有交割的資質
現貨交易平台上進行的交易動輒幾千盎司白銀、上百噸原油，交易平台為了主張其是現貨交易，往往聲稱，投資者完全可以隨時點擊交割按鈕進行交割。但是，絕大多數投資者是自然人，他們如果交割如此多的數量的現貨商品（特別是賣出）是否屬於非法的無照經營呢？因此投資者必然是要通過平倉的方式來了結交易。合法的期貨交易中雖然也有自然人參加，但是自然人不能進入交割月，所以不存在交割問題。因此，投資者是否具備交割的資質成為影響現貨交易平台向非法期貨交易轉化的一個關鍵因素。
B. 現貨平台是否有真實的倉庫和倉單存在
現貨市場的主要目的是為了加快現貨商品的流通，因此真實存在的現貨是基礎。如果現貨平台沒有足夠的倉庫和倉單存在（比如每天的交易量多達幾萬手，但僅僅只有幾手倉單甚至沒有），那麼其交易的主要目的就不是為了交收，而只能是對沖平倉，則轉化成為非法期貨交易。
C. 審查現貨交易平台的交割率
計算現貨交易平台的交易總量和最終的交收數量，從而判斷在現貨平台上的交易目的到底是為了對沖還是為了交收。
（2）形式要件
就形式要件來看，主要側重於審查是否以集中交易方式進行標准化合約的交易。
A. 標准化合約
所謂的標准化合約，根據111號文的定義，即是指除價格、交貨地點、交貨時間等條款外，其他條款相對固定的合約。交易者將此類合約作為交易對象，訂立合約時，並非全額付款，而只繳納商品價值的一定比率作為保證金，即可買入或者賣出；合約訂立後，允許交易者不實際履行，而可通過反向操作、對沖平倉方式，了結自己的權利義務。
B. 集中交易
審理商品現貨市場非法期貨交易活動案件中最為核心的關鍵是認定現貨交易平台是否實施了集中交易。
所謂集中交易是指由現貨市場安排眾多買方、賣方集中在一起進行交易（包括但不限於人員集中、信息集中、商品集中），並為促成交易提供各種設施及便利安排。集中交易又可細分為集合競價、連續競價、電子撮合、匿名交易、做市商機制等交易方式。
集合競價是指買賣雙方按照自己所能接受的心理價格自行進行買賣申報，由現貨市場電子交易系統對全部有效申報進行一次集中撮合的處理過程。
連續競價是指現貨市場按照「價格優先、市場優先」等原則形成成交價，如當最高買價與最低賣價相同時，該價格為成交價；當買價高於賣價時，報價在先一方的賣方價格為成交價。
電子撮合是指眾多的買方和賣方同時通過電子交易系統進行撮合配對、點選成交或其他方式促成合約成立的交易方式。
匿名交易是指對於一項交易標的物，交易者完全不需要知道對手方的身份、年齡、信用狀況等除價格以外的交易信息而進行的交易。由於該交易標的物可以剝離其所有者的影響而獨立存在，因此極大地提高了其標准化、流動性水平，從而成為資本市場特有的交易方式，因具有不同於現貨交易的一般規律，不宜為商品現貨市場採用。
做市商機制是指具備一定實力和信譽的法人、其他經濟組織等，不斷地向買賣雙方提供報價，並按照自身提供的報價付出資金或商品與之成交，從而為市場提供即時性和流動性，並通過買賣價差獲取利潤而形成的交易制度。由於做市商買賣商品的目的並不是獲取商品的所有權，而主要是低買高賣，提供流動性，與現貨交易的初衷完全不符，做市商機制不宜作為現貨市場的交易制度。
5認定性質
證監會或其派出機構對有關交易場所是否開展了非法期貨交易的認定的性質
關於違法證券期貨交易活動性質認定的問題，國務院文件有明確規定。《國務院關於清理整頓各類交易場所切實防範金融風險的決定》（國發〔2011〕38號）規定，地方交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責日常監管、違規處理和風險處置。《國務院關於同意建立清理整頓各類交易場所部際聯席會議制度的批復》（國函〔2012〕3號）規定，省級人民政府、有關部門、公安機關和司法機關對交易場所涉嫌從事違法證券期貨交易活動的性質認定存疑的，可提交聯席會議認定，由證監會在徵求相關單位意見的基礎上依法出具認定意見。
證監會出具性質認定意見，本質上是應有權機關的請求，對其查處違法證券期貨活動提供的專業支持。該認定意見，僅供有權機關參考，不能代替其依法作出的認定結論。一項交易活動是否違法，須由有權機關在調查核實的基礎上，依法作出判斷。如果投資者認為某項交易活動構成非法期貨交易，應向有權機關提出，請其調查處理。
Ⅶ 合同中約定仲裁，但是仲裁沒有認定非法期貨的權利，問能否走法院
可以先向仲裁機構申請仲裁，如果仲裁機構認定該約定的事項不屬於仲裁范圍，你可以拿這個書面裁決去法院起訴。
Ⅷ 如何定罪非法變相期貨交易行為
大宗商品交易結合互聯網平台催生出了介於現貨交易與期貨交易之間的「准期貨」模式，而基於此種變相模式所演化的犯罪行為對於金融創新與法益保護帶來了負面影響。目前，我國對於大宗商品交易並未給予期貨交易程度相當的監管，而現貨交易目前大多為省級人民政府批准，甚至存在未經任何國家主管行政機關批准，私自設立交易場所組織交易的行為，造成大宗商品交易亂象叢生，投資者嚴重虧損。
非法經營罪的適用依據是我國《刑法》第225條第1款第3項的規定：「未經國家有關主管部門批准非法經營證券、期貨、保險業務的」，在擾亂市場秩序，情節嚴重的情形下則構成非法經營罪。
基於此，以大宗電子商品交易為名從事變相期貨的行為滿足「違反國家規定」的構成要件。
綜上，我們認為，這樣的大宗商品電子交易模式實質為變相期貨交易，可以定性為非法經營罪。
Ⅸ 如何認定非法經營證券，期貨類犯罪
非法經營證券、期貨類犯罪的監管，由中國證券監督管理委員會在犯罪發生地派出機構負責牽頭（當地證監局），根據當地證監局所屬部門受理及處置、移交司法及審判機關。
公司監管處：負責轄區上市公司日常監管工作，包括上市公司信息披露和公司治理運作事務日常監管、協調處置轄區上市公司風險、負責轄區防控內幕交易工作等。負責轄區非上市公眾公司、債券發行人、資產支持證券發行人等的監管工作。負責對公司類各監管對象的現場檢查工作等。負責對會計師事務所、資產評估機構在轄區從事證券期貨相關業務活動進行監管等。
機構監管一處：負責轄區證券經營機構和投資咨詢機構的日常監管工作，包括行政許可審核、風險監管（包括監測、預警、分析和防範等）、信息安全監管、重大風險處置、機構監管協調等工作。負責對證券經營機構等市場主體的現場檢查工作，包括全面檢查、例行抽查、問題或風險觸發型的專項檢查、信訪核查等。負責對轄區證券經營機構的資管業務進行監管，包括風險防範、合規監管、現場檢查等。
機構監管二處：負責轄區期貨經營機構日常監管工作，包括行政許可審核、風險監管（包括監測、預警、分析和防範等）、信息安全監管、重大風險處置、機構監管協調等工作。負責對期貨經營機構的現場檢查工作，包括全面檢查、例行抽查、問題或風險觸發型的專項檢查、信訪核查等。負責對轄區期貨經營機構的資管業務進行監管，包括風險防範、合規監管、現場檢查等。負責對轄區基金管理公司及其子公司、私募基金、獨立基金銷售機構等法人主體進行日常監管，包括信息披露、治理情況、內部控制、經營規范、執業活動等。負責對轄區基金管理公司及其子公司、私募基金、獨立基金銷售機構等法人主體的現場檢查等。
稽查處：負責自立案件及證監會交辦案件的立案、報備、調查、復核、送達、執行等工作；辦理證監會系統內外相關單位案件協查工作；牽頭承擔轄區證券期貨行業反洗錢相關協調工作。負責與轄區公檢法等機關的協調工作。
法制工作處：負責自辦案件的審理、聽證並依法作出行政處罰工作；負責監管措施等的法律審核工作；負責轄區普法及誠信建設等相關工作；負責對轄區律師事務所從事證券法律業務進行監管；負責涉及本局有關的行政訴訟和行政復議工作等。負責組織開展轄區投資者保護和教育工作，組織實施轄區投資者保護檢查和調查評價工作，監督管理轄區市場主體投訴處理工作，支持推動轄區糾紛調解工作。負責組織協調轄區打擊非法證券期貨基金活動，協助司法機關做好非法證券期貨基金活動的性質認定工作。
綜合業務監管處：負責清理整頓各類交易場所的相關工作；負責區域性股權市場的協調監管工作。負責轄區資本市場的信息收集、統計、分析與發布、報送等工作；負責轄區市場發展研究等工作；負責中央監管信息平台的相關維護協調工作等。負責基本處室職責以外的其他監管工作，或根據工作需要，由局黨委靈活調整的其他職責。
Ⅹ 非法期貨的認定，證據等
中國正規交易所只有4家，上海，大連，鄭商所，中金所。
其它的目前是非法。