❶ 什麼是期貨交易所的風險管理
交易所風險主要有2個來源，1個是監控執行力度，2是異常價格波動風險。
監控執行力度包括保證金制度、逐日盯市制度、當日無負債制度、最大持倉限制制度、大戶報告制度等。這一點可以看巴林銀行破產的案例。
異常價格波動風險，其中，大戶操縱和資金風險。
❷ 中金所對股指期貨市場的風險管理制度有哪些
你好，中金所在股指期貨風險管理的制度主要有：
（1）保證金制度；
（2）漲跌停板制度：
（3）持倉限額制度；
（4）大戶持倉報告制度；
（5）強行平倉制度；
（6）強制減倉制度；
（7）結算擔保金制度；
（8）風險警示制度。
❸ 期貨交易所有哪些風險管理制度
一、保證金制度
二、漲跌停板制度
漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的交易價格不得高於或低於規定的漲跌幅度，超過這個幅度的報價將被視為無效，不能成交。這是與保證金制度相配套的重要的風險管理制度，它最低限度保證每一個交易者的保證金能抵禦一天的交易風險，通過每日無負債結算制度(即在當天的交易中出現虧損的交易者，必須在次日開市前補足保證金)，從理論上期貨交易的交易風險被控制在最低限度。
三、持倉限額制度
持倉限額制度是指期貨交易所為防範操縱市場價格的行為，防止期貨市場風險過度集中於少數投資者，對會員及客戶的持倉數量進行限制的制度。超過限額，交易所可按規定強行平倉或提高保證金比例。這是交易所控制市場風險程度的，防範風險擴大的重要措施。
四、大戶報告制度
大戶報告制度是指當會員或客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規定的投機頭寸持倉限量80%以上(含本數)時，會員或客戶(通過經紀會員)應向交易所報告其資金情況、頭寸情況等。這是與持倉限額制度緊密相關的防範大戶操縱市場價格、控制市場風險的重要制度。
五、強行平倉制度
強行平倉制度是指當會員或客戶的交易保證金不足並未在規定時間內補足，或者當會員或客戶的持倉數量超出規定的限額時，交易所或期貨經紀公司為了防止風險進一步擴大，實行強制平倉的制度。這是交易所或期貨經紀公司控制市場風險，化解市場風險的重要制度。
另外，與控制風險相關的制度還有前面提到的每日無負債結算制度和風險准備金制度。
❹ 中金所對股指期貨市場的風險管理制度有哪些
中金所對股指期貨市場主要有以下8種管理制度：
1.保證金制度
2.漲跌停板制度
3.持倉限額制度
4.大戶持倉報告制度
5.強行平倉制度
6.強制減倉制度
7.結算擔保金制度
8.風險警示制度
❺ 股指期貨有哪些風險管理制度
股指期貨的風險分析
流動性風險。流動性風險包括市場流動量風險和資金量風險。市場流動量風險是指市場交易量未達到要求而對投資者的投資造成的風險。資金量風險是指因流動資金不足導致投資者無法按照合約規定付保證金的風險。資金量風險是投資者進行市場操控的主要方法，若金融機構在合同到期時無法對其債務進行支付，機構就會變賣資產，且以較低的價格進行出售，造成損失。若沒有可以變賣的資產，金融機構就會選取對外融資的方法對債務進行支付，否則只能宣布機構倒閉。
操作風險。操作風險是指因系統控制缺陷導致損失的風險。一般是人為造成的。可能因為電腦系統出現錯誤，也可能是因為電腦操作員的操作出現失誤而產生風險。近些年來，電子產品應用的范圍越來越廣，這就在一定程度導致金融機構因電子產品的操作失誤造成倒閉的可能性加大。
法律風險。法律風險是指當合約的內容與相應的法律、法規不一致時導致無法按照正常程序履行合約而導致的風險。制度風險主要是由於市場機制不完善、法律監管不當等原因造成的。
市場風險。市場風險是指因資產的價格變動給交易過程中帶來的風險，所以又被稱為價格風險。價格風險因交易主體的不同而存在差異。以股指期貨市場為例，套期保值者與投機者的價格風險存在差異。套期保值者的目的就是對現有資產進行保值，這是以放棄高利潤為前提條件的。投機者的目的是為了用較小的成本爭取獲得較大的利益。這樣比較，投機者的風險要比套期保值者的風險大。
信用風險。信用風險是指在交易過程中對方不按照合約規定造成的風險，又被稱為違約風險。違約又分為故意違約和被迫違約兩種。實際上，股指期貨發生信用風險的可能性很小。
❻ 期貨經紀公司內部風險監控機制有哪些
期貨經紀公司內部風險監控機制有：控制客戶信用風險；嚴格執行保證金和追加保證金制度；嚴格經營管理；加強對從業人員的管理，提高業務運作能力。
❼ 期貨投資的風險控制包括哪幾個方面
基差風險、標的物風險、交割制度風險。
期貨微操盤