期貨公司合規專員申請

『壹』 請問現在期貨公司營業部負責人的審批流程很嚴格嗎，監管局是要面談的嗎。面談內容都有什麼

很嚴的，硬性指標就是本科及以上學歷，不能有違法違規記錄。我申請過，面談只要是考察一下你對期貨營業部合規的掌握，還有上任後的工作設想

『貳』 期貨公司合規部工作內容是什麼

顧名思義，合規部就是合同法規的監管，主要工作就是公司的合同、法規管理，包括客戶開戶文件、風險揭示書、補充協議等，以及公司涉及到的各項法律法規、上級主管部門的各項規章、行業自律組織指定的相關准則等。

考試涉及的內容包括《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理條例》、《期貨公司管理條例》、《期貨從業人員管理辦法》等四個規章，以及合同法、民法通則、民事訴訟法等與客戶有關的法律。既然你是學法務的，法律條文應該比較熟悉，所以應該主要補習和期貨交易相關的上述四個規章，看懂並理解透徹即可，不必考慮過多的細節問題，畢竟期貨公司的合規部門都沒什麼太多專業的法律人才，考試不過是看看你的期貨方面知識是否能勝任工作的需要。

真要是處理期貨類的官司的話，不是專業律師很難勝任的，比如高法有些關於期貨交易訴訟的司法解釋，一般的律師都不了解的。

『叄』 如何做好期貨公司的合規審查工作

首先要建立風控稽核部門，設定審查工作制度和流程，一般是風險管理官直接管理，定期檢查

『肆』 證券公司合規專員主要做些什麼

證券公司合規專員的崗位職責為：

1.持續跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變化，在公司內進行宣導。

2.負責與相關部門溝通協調，制訂落實法律法規的實施方案、管理辦法、實施細則。

3.負責保持與人民銀行等機構的日常工作聯系，及時記錄各類監管文件的要求並形成報告。

4.編寫合規案例和宣傳材料，組織落實合規培訓和宣傳項目。

5.對公司新產品、新業務、新流程進行合規評估，提交合規評審報告，事前規避風險。

6.為管理層和業務部門的經營活動提供合規咨詢、意見和建議，支持業務穩健發展。

『伍』 期貨公司合規崗的具體工作內容是什麼，需要什麼樣任職資格

有下列情形之一的，不得擔任合規監察員：
(一)《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規定的情形;
(二)自被期貨監管部門撤銷任職資格之日起未逾3年;
(三)本局認定的其他情形。
合規監察員應當具備以下條件：
（一）正直誠實，品行良好；
（二）熟悉業務，熟悉期貨監管法律、法規、規章及其他規范性文件，具備合規管理需要的專業知識和技能；
（三）具有大學專科以上學歷，取得期貨從業資格，二年以上期貨從業經驗，有較強的業務能力及風險控制能力；
（四）通過福建省證券期貨業協會組織的資質測試;
(五)本局規定的其它要求。

『陸』 期貨公司 申請從業

公司這么做不對。期貨公司的從業人員應該過考試申請資格證，簽合同的。建議你去勞動監察部門告他。帶上你是他們工作人員的證據，比如蓋有印章的工作證等

『柒』 合規專員需要向合規管理部門報備的合規風險與重大事項報告包括哪些內容

監管機構不一樣，需要報告的內容不同。可以先研究一下你們行業的監管規定。

『捌』 期貨公司資管業務風控員崗位職責模板

你好，證券公司風控部是業務支持部門，風控人員：產品的風險控制指標審核、風控執行。

『玖』 證券公司合規專員主要做些什麼

首先他們主要是對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合法合規性進行審查、監督和檢查。熟悉銀行、銀監會和外匯管理局等監管機構的監管法規。 然後持續跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變化，在公司內進行宣導。

(9)期貨公司合規專員申請擴展閱讀：

證券公司合規專員負責保持與人民銀行等機構的日常工作聯系，及時記錄各類監管文件的要求並形成報告。編寫合規案例和宣傳材料，組織落實合規培訓和宣傳項目。

對公司新產品、新業務、新流程進行合規評估，提交合規評審報告，為管理層和業務部門的經營活動提供合規咨詢、意見和建議，支持業務穩健發展。了解銀行等金融企業各項業務運作機制、能跟蹤法律法規、監管規定的銀行工作人員，需要有較強的學習能力、書面和口頭表達能力、敢於質疑的職業精神。