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期貨公司合規工作中重要的事

發布時間:2021-04-11 22:29:11

Ⅰ 瘋狂期貨:在金融公司做合規風控,需要哪些基本功

身後的漫綠與淡

期貨公司合規崗前景如何

一般般。。。不上不下的位置。。

Ⅲ 期貨公司合規崗的具體工作內容是什麼,需要什麼樣任職資格

有下列情形之一的,不得擔任合規監察員:
(一)《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規定的情形;
(二)自被期貨監管部門撤銷任職資格之日起未逾3年;
(三)本局認定的其他情形。
合規監察員應當具備以下條件:
(一)正直誠實,品行良好;
(二)熟悉業務,熟悉期貨監管法律、法規、規章及其他規范性文件,具備合規管理需要的專業知識和技能;
(三)具有大學專科以上學歷,取得期貨從業資格,二年以上期貨從業經驗,有較強的業務能力及風險控制能力;
(四)通過福建省證券期貨業協會組織的資質測試;
(五)本局規定的其它要求。

Ⅳ 如何做好期貨公司的合規審查工作

首先要建立風控稽核部門,設定審查工作制度和流程,一般是風險管理官直接管理,定期檢查

Ⅳ 期貨公司工作的問題

這個崗位大專崗位確實有點低,核算崗位屬於後台部門,工資的話2000-4000不等,必須要求有期貨從業資格證,一句話期貨行業不是那麼好進的,特別是後台,一般都是前台轉正之後,轉後台。。。。

Ⅵ 什麼是工作中最重要的事情呢

評價一個人能力的標准應該是執行力,而非其他。而在工作中,最重要的當然是提升自身的能力咯。所以,總結來說,工作中最重要的事情是培養自己的執行力,提升辦事效率和質量。

Ⅶ 證券公司合規管理的重要意義是什麼

沒有實質性意義,還是自己防範風險為妙。

Ⅷ 期貨公司合規部工作內容是什麼

顧名思義,合規部就是合同法規的監管,主要工作就是公司的合同、法規管理,包括客戶開戶文件、風險揭示書、補充協議等,以及公司涉及到的各項法律法規、上級主管部門的各項規章、行業自律組織指定的相關准則等。

考試涉及的內容包括《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理條例》、《期貨公司管理條例》、《期貨從業人員管理辦法》等四個規章,以及合同法、民法通則、民事訴訟法等與客戶有關的法律。既然你是學法務的,法律條文應該比較熟悉,所以應該主要補習和期貨交易相關的上述四個規章,看懂並理解透徹即可,不必考慮過多的細節問題,畢竟期貨公司的合規部門都沒什麼太多專業的法律人才,考試不過是看看你的期貨方面知識是否能勝任工作的需要。

真要是處理期貨類的官司的話,不是專業律師很難勝任的,比如高法有些關於期貨交易訴訟的司法解釋,一般的律師都不了解的。

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