期貨公司信息技術管理指引

① 從事金融行業考什麼證比較有用

CPA證書

主考機構：中國注冊會計師協會

適合人群：准備在國內從事會計職業的人才

考試內容：會計、審計、財務成本管理、經濟法、稅法、公司戰略與風險管理

點評：注冊會計師考試成績合格，具有2年以上從事獨立審計業務工作實踐經驗的人員，申請且取得職業資格證書後，方有權簽署審計報告。因此，該證書是取得執業資格必不可少的敲門磚，很多企業在招聘中財會人員時明確要求具有CPA證書

會計職稱證書

主考機構：財政部門，人事部門

適合人群：想進入國企和事業單位在財會崗位任職的人員報考該考試需持有會計從業資格證書

考試內容：初級考初級會計實務、經濟法基礎兩個科目;中級考財務管理、經濟法、中級會計實務三個科目

點評：國企和事業單位較重視職稱證書而且職稱在一定程度上和收入相關聯。因此，建議想進入國企和事業單位從事財務工作的人員，考一張全國會計專業技術資格證書

資產評估師

主考機構：人事部門，財政部門

適合人群：正在從事或打算從事資產評估的人員報考需具一定學歷及相應工作經驗

考試內容：資產評估、經濟法、財務會計、機電設備評估、建築工程評估

點評：目前，全國僅有3萬人獲得資產評估師資格，而市場對專業人才的需求要遠大於這個數字

因此對打算涉足這一職業領域的人員來說，考張資產評估師執業資格證書，獲得「專業身份證」對其職業前景應該增色不少。

稅務師

主考機構：人事部門，稅務總局

適合人群：大專以上學歷，具有相應工作經驗者或取得經濟、會計、統計、審計專業中級專業技術資格者並從事稅務代理業務滿1年

考試內容：稅法(一)、稅法(二)、涉稅服務實務、涉稅服務相關法律、財務與會計5個科目

點評：隨著稅收管理體制改革的不斷深化，我國稅務執業隊伍急需補充大量高素質、復合型人才。因此，稅務師是一個前景看好的職業，TA證書的含金量較高

CIA

主考機構：國際內部審計師協會

適合人群：報考CIA需具有學士或學士以上學位，中級及中級以上專業技術資格，注冊會計師證書或非執業注冊會計師證書，特定專業高校師生也可報名

考試內容：包括內部審計程序、內部審計技術、管理控制與信息技術、審計環境四個部分

點評：CIA得到世界各國普遍認可的內部審計職業認證。隨著經濟的快速發展，我國對高水平、專業化內部審計人員的需求越來越大。因此通過CIA考試者往往備受用人單位的青睞。

ACCA

主考機構：特許公認會計師公會

適合人群：准備出國進修或者准備進入大型跨國企業從事財務工作的人員，需要有一定英語基礎

考試內容：ACCA有14門考試科目：包括財務報表編制、財務信息與管理、公司法與商法、財務管理與控制、財務報告等

點評：ACCA證書在國際上得到廣泛認可，被全球許多確定為法定的會計師資格，會員可從事審計、稅務、破產執行及投資顧問等專業會計師的工作。同時，ACCA因其課程的全面性、完善性和綜合性，而被譽為「財會專業的MBA課程」

對希望就職跨國公司財務部門的人員來說，參加ACCA學習可大大提高財會專業英語水平，熟知相關的國際會計准則，並擁有的財務背景和實務操作能力。

急速通關計劃 ACCA全球私播課 大學生僱主直通車計劃 周末面授班 寒暑假沖刺班 其他課程

② 期貨公司信息技術部工資

據我了解，沈陽中期期貨的業務人員收入算提成在8000左右，。技術人員在4000左右。信息技術部如果管理的是伺服器和網站的日常維護，是很清閑的。也可以說是混日子。搞技術的，不要進期貨公司。應該進網路公司，那節奏比較快，相對於技術這個東西，經常用經常學，不容易過時。技術人員進期貨公司就相當於養起來了、、

③ 求中國證監會《進一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業務管理的通知》 證監辦發（2010）5號 全文

根據《通知》，已獲得介紹業務資格的證券公司要對照相關法規制度要求，全面梳理開展介紹業務的制度、流程、人員、技術系統、風控等方面的准備情況，做好開業前的准備工作。各證監局將在證券公司正式開展介紹業務前，對證券公司的開業准備情況進行現場檢查。

《通知》進一步強調，證券公司為期貨公司提供介紹業務，一方面必須建立專職介紹業務人員體系，另一方面證券公司和期貨公司應按照相關法規要求實行嚴格的內部管理，並加強證券公司總部、期貨公司總部的統一協調。首先，證券公司和期貨公司要根據相關規定聯合制定介紹業務實施辦法，明晰介紹業務流程與職責，報證券公司和期貨公司住所地證監局備案。其次，證券公司須與其相關期貨公司聯合制定其證券營業部開展介紹業務的規劃，即證券公司營業部開展介紹業務的分步計劃，該規劃應與證券公司和期貨公司的風險管理能力、技術水平、客戶狀況等相適應，報證券公司和期貨公司住所地證監局備案後實施。第三，證券公司和期貨公司要對介紹業務准備情況進行聯合自查，聯合自查結果報證券公司和期貨公司住所地證監局，並作為證監局驗收檢查的前提，強化公司的自我約束與管理。同時，證券公司和期貨公司要切實加強介紹業務信息技術管理工作，對信息系統進行充分評估和測試，根據系統承受能力決定介紹業務開展規模，確保介紹業務信息系統穩定運行。

④ 請問期貨公司稽核部是干什麼的具體有些什麼工作應該具備什麼素質

建立期貨公司「服務導向」的內部稽核制度

近幾年來，隨著
期貨市場不斷發展，期貨公司的內部稽核工作逐步得到重視。中國證監會於2000年發布了《關於加強期貨經紀公司內控制度的指導原則》，明確要求各期貨公司設立專門的內部稽核崗位或部門，負責內部控制制度落實情況的監督檢查工作。內部稽核部門在查錯防弊，防範風險，促進公司合規經營方面發揮了越來越重要的作用。我國期貨公司起步較晚，規模較小，在競爭激烈的市場環境中面臨的經營壓力較大。雖然大部分期貨公司按要求設置了內部稽核部門或崗位，但是目前主要將內部稽核定位為「再監督」職能，主要是採取檢查財務記錄，發現錯弊的事後稽核和事後糾正的稽核方式，還停留在查錯防弊的「監督導向」階段，其服務功能沒有得到有效地發揮。信息網路技術的不斷進步和市場競爭環境的日趨激烈，對期貨公司的經營管理能力提出了越來越高的要求，期貨公司所面臨的經營管理風險也在逐步加大，「監督導向」型的內部稽核已經不再適應「現代金融企業」的要求。期貨公司應當創新稽核觀念，建立「服務導向」的內部稽核制度，充分發揮內部稽核的功能作用，促進公司加強管理，提高經濟效益。

「服務導向」的內部稽核，是指內部稽核作為期貨公司的一種管理和控制手段，以服務於公司的發展目標為核心，利用內部稽核部門的獨立性、客觀性、咨詢性和建設性等特點，在搞好「監督」型稽核的基礎上，強化服務意識，為公司領導當好「參謀和助手」，為公司提供增值型服務。「服務導向」的內部稽核不僅是期貨公司應對市場競爭的客觀需要，也是期貨公司內部稽核自身發展的必然趨勢。

一、「服務導向」的內部稽核應當正確處理「監督」和「服務」的關系

內部稽核工作需要揭示存在的問題，但更重要的，應當是針對被稽核部門管理和控制上的缺陷，提出建設性的意見和改進措施，協助管理層更有效地控制各項業務的風險，合理利用資源，實現預期目標。由於內部稽核具備相對的獨立性和一定的權威性，在對被稽核部門進行稽核檢查時，大都是對已發生的經濟業務進行檢查和評估，對檢查出的違規業務和行為提出並提請處理，會影響對被稽核部門的評價。這種稽核和被稽核之間目標的不一致往往使被稽核部門處於被動配合地位，難免另其對稽核工作產生反感，無法得到被稽核部門的充分及主動的配合。

「服務導向」的內部稽核應當正確處理「監督」和「服務」的關系，堅持「監督」和「服務」兩手抓，兩手都要硬，並重點突出內部稽核的服務職能。監督是服務的手段，服務是監督的目的。通過上述稽核理念的灌輸，使管理層和被稽核部門可以一種更積極的心態來對待內部稽核工作，贏得他們的信任和尊重，主動尋求內部稽核在改進經營管理方面的建設性的服務，提升公司的價值。

二、「服務導向」的內部稽核應當制訂基於公司發展戰略的工作目標

隨著期貨公司的不斷發展，內部稽核的外延不斷延伸，期貨公司內部稽核的范圍從最初財務收支稽核、合規性稽核的基礎上已擴展到內控制度稽核，甚至達到對公司的組織架構和戰略調整發表意見的高度，也因此對內部稽核的手段、目標提出了更高的要求。「服務導向」的內部稽核應當圍繞的公司發展戰略確定相應的工作目標。目前，大部分期貨公司把風險防控、品牌運營、人力資源、創新、核心競爭力建設等戰略作為公司發展的基本戰略。內部稽核工作也應圍繞上述戰略，制訂相應的稽核工作規劃和目標。發揮內部稽核的「衛士、醫士、謀士」職能，通過加強合規性稽核、搞好運營效率和執行力的稽核、重點搞好內控制度稽核，為公司提供增值服務，保障國家各項政策法規得以正確實施，公司規章制度和經營理念得以執行，公司的經營目標得以實現。「服務導向」內部稽核工作的目標可以概括為以下六個方面：

1.保障國家法律法規的貫徹實施

內部稽核部門對日常經濟活動進行經常性的常規稽核，對存在的違法違紀問題進行揭示和處理，督促各有關部門及人員合法、合規經營，防範政策風險。

2.服務於期貨公司執行力的建設

期貨公司的執行力表現為公司發展戰略、經營理念、規章制度執行的力度和效率。內部稽核部門通過對日常業務運行和經營管理情況進行稽核檢查，對存在的問題進行揭示和處理。更重要的是，能對內部的違規違紀行為和不良風氣產生「威懾」作用，可以在一定程度上遏制不良行為的發生，保證內部政令暢通，督促各部門提高工作效率，促進公司執行力的提高。

3.保證財務及業務運營信息的准確、可靠

通過對財務管理和會計核算核算制度執行情況的稽核檢查，保證國家有關財經紀律和公司財務政策的正確執行，保證財務及業務運營信息真實、准確可靠，並通過賬實核對、賬表核對、賬賬核對等稽核手段，促進公司堵塞漏洞、減少損失，保護公司財產物資的安全完整。

4.服務於期貨公司內控制度建設

內部控制是期貨公司對經營管理的有效性、財務報告的准確性和法律法規的遵循性等提供合理保證的過程，它通過對公司經營管理活動進行過程式控制制，實現對權力的約束和制衡。要保證內控制度被切實、有效地執行，就必須對控制過程進行恰當的監督。內部稽核既是期貨公司內部控制的一個重要組成部分，也是監督內部控制環節的主要手段。內部稽核部門通過對公司內部控制制度的執行情況進行稽核檢查，對內部控制的有效性和合理性進行評價，對重疊的、控制過度的、覆蓋不全面，操作性不強的制度向管理層提出修改建議，督促其進一步健全和完善。

5.服務於期貨公司的風險管理

風險控制是期貨公司的生命線，由於期貨市場風險的必然性和市場風險的多變性，風險控制的有效性成為期貨公司的首要目標。期貨公司應當發揮內部稽核在風險防控體系中「醫士」的作用，將內部稽核工作融入到公司的風險管理過程中，為公司在規避風險、轉移風險和控制風險方面提供服務。在保證自身獨立性、客觀性的前提下，通過內部稽核視角對經營過程進行敏銳的觀察，對風險關鍵點的設置和風險防範體系作出評價，對管理中存在的缺陷進行快速報告，促使管理層採取防範控制措施。內部稽核除了要對公司日常運行的交易、結算、出入金、營銷服務環節進行常規風險稽核外，還要對創新業務進行風險評估，力求做到事前預警、事中防範、事後化解。

6.服務於期貨公司增值提效

內部稽核部門應緊緊圍繞公司中心和重點工作，把握公司發展的脈搏，從加強管理，改進服務，提高經濟效益的實際需要出發，加強對日常經營管理活動的常規和專項稽核，促進公司增收節支，提高效益。針對公司經營管理中的熱點、難點、重點問題，積極開展有效的專項稽核調查，為管理層決策提供稽核服務。稽核工作中要注重咨詢服務意識，不僅檢查業務，還要就檢查發現的問題對相關人員進行業務輔導，通過稽核的專業性和紐帶作用把其他部門好的思路和做法傳授到內部管理較弱的部門，促使公司實現價值最大化。

三、「服務導向」型的內部稽核應當建立與期貨公司規模相適應的稽核制度

有效地發揮內部稽核的功能作用，離不開健全的內部稽核制度。期貨公司應當結合自身實際，本著經濟、效用的原則建立與期貨公司規模相適應的內部稽核制度體系，對內部稽核的職能、目標和范圍進行合理的定位，對內部稽核的權力和責任進行明確。期貨公司還應結合公司實際情況制訂統一的稽核程序、稽核計劃和項目稽核方案，以保證稽核工作的規范、有序。除此之外，還應當建立以下幾個方面的制度：

1.建立現場和非現場稽核相結合的內部稽核制度

面對經營及管理風險日趨復雜化的期貨市場環境，單靠現場稽核方式已不能完全適應稽核工作的要求。期貨公司應當建立現場和非現場稽核相結合的內部稽核制度以彌補現場稽核的不足。非現場稽核可以藉助於現代網路通訊技術，根據證監會有關規定設定相關財務和風險監控指標，對內部交易、結算、出入金、營銷服務和營業部業務進行實時、動態的監控，從中發現風險苗頭，為現場稽核提供稽核依據和線索，使檢查更具備針對性。現場稽核可重點關注被稽核部門業務運行的合規合法性、內控制度執行的有效性、內部管理的效率和效益性等專項稽核內容。現場和非現場稽核相結合的內部稽核制度有利於保持稽核監督的連續性，降低稽核成本，同時對於提高稽核工作效率，實現對內部業務運行風險的全程監督，防範和化解風險具有積極的意義。

2.建立風險評估制度

內部稽核部門應按公司既定的發展戰略，運用風險分析技術，有計劃、有重點地對公司內部各部門和崗位的內控制度執行情況進行監督檢查，對風險關鍵點控制的有效性進行評估，尤其要對重要業務和創新業務進行風險評估。通過稽核檢查，及時發現存在和潛在的風險，並及時將風險信息向管理層反饋，幫助公司採取適當的措施降低、消除和轉嫁風險，實現預期風險管理目標。

3.建立稽核人員學習培訓制度 「服務導向」內部稽核的使稽核部門的功能發生了變化，對內部稽核人員也提出了更高的要求。它要求內部稽核人員不斷加強政策法規和業務技能的學習，提高政策水平和業務素質，不但要認真學習領會公司的發展戰略和經營理念，還要熟練掌握有關法律法規、公司制度及業務管理流程。「打鐵先得自身硬」，稽核人員只有具備熟練的專業技能和政策水平，才能正確判斷業務的辦理是否合規，才能用好用活政策法規為公司業務的開展保駕護航，才能提出有價值的稽核建議，為公司的發展提供增值型服務。

4.建立稽核部門的業務跟進制度

由於內部稽核的獨立性，內部稽核人員不直接參加業務運營和管理活動，使得內部稽核人員無法深刻、全面地理解日常業務運營過程，不利於內部稽核提出建設性的意見。「服務導向」的內部稽核要求期貨公司為內部稽核提供必要的便利條件，使稽核人員可以對業務的運行進行必要的跟進。比如參加業務部門的業務分析會議，對創新業務進行風險評價和評估、提前介入公司年度預算、決算的編制和審核等。這樣可以使內部稽核由事後變為事前或事中，有利於內部稽核部門提出有價值的增值服務。

5.建立對稽核工作的激勵約束制度

對稽核部門制訂「服務導向」的工作目標和激勵目標，目標要力求科學、合理，力求充分挖掘和培養稽核人員的創新思維能力和業務鑽研能力，增強其使命感和責任感，使其發揮聰明才智，為創造性地完成稽核目標作出自己的貢獻。

四、做好「服務導向」的內部稽核的必要條件

「服務導向」的內部稽核制度，不僅是期貨公司提高經營管理水平和經濟效益的一種手段，同時也是現代經濟管理制度的一個重要標志。期貨公司應當以戰略的高度做好「服務導向」的內部稽核工作，為「服務導向」的內部稽核提供物質和技術上的保證。當前，應當認真落實中國證監會《關於加強期貨經紀公司內控制度的指導原則》，給予內部稽核部門正確的定位，授予必要的權力。為保證內部稽核部門有效地發揮功能，期貨公司應當為內部稽核部門提供下列保證：

1.獨立性保證

獨立性是指內部稽核人員獨立於其所檢查活動之外，不直接參與公司的經營管理活動，不承擔經營管理責任，以第三人的身份開展工作。獨立性是保證內部稽核工作客觀性和公正性的必要條件，也是期貨公司治理結構的一個重要組成部分。沒有獨立性，不僅制約內部稽核作用的發揮，也會影響內部稽核的生存和發展。

2.權威性保證

內部稽核部門在公司架構中處於何種位置，是否具備權威性直接影響內部稽核部門能否有效開展工作。目前，按領導關系的不同，內部稽核大致可以分三類：一是受公司財務部門領導；二是受公司總經理領導；三是受董事會或監事會領導。從內部稽核的獨立性和權威性來講，領導的層次越高，獨立性和權威性越高，越有利於內部稽核作用的發揮。理想的內部稽核部門應當直接接受董事會的領導和監事會的業務指導。各個期貨公司的產權結構形式和實際情況不同，稽核部門的定位也有差異，但是應當保證稽核部門在設置上略高於其他部門，並真正授予內部稽核部門必要的權力，保證內部稽核部門的權威性，以利於稽核工作的順利開展。

3.人力資源保證 「服務導向」的內部稽核對稽核人員提出了較高的要求，要求稽核人員不僅具備較高的政治思想素質，還要具備較高的財務、經營管理、企劃、信息技術，電算化編程、法律等方面的專業知識。期貨公司應當採取必要的傾斜政策，將具備一定專業水準的專業人才和一專多能的復合型人才吸收到稽核隊伍中來，打造一支堅持原則、政治素質高，業務熟練的稽核隊伍，以提高稽核隊伍的「戰鬥力」，保證稽核工作面對新環境、新問題時游刃有餘。

4.信息技術保證

隨著現代網路通訊技術的不斷進步，期貨公司的經營管理和服務已進入集成化和電子化的階段，如果還採用傳統的稽核手段來處理大量的電子數據和資料是很難取得實際效果的。內部稽核工作也應當與時俱進，實行技術創新，不斷提高稽核手段。例如，編寫或採用專用的稽核軟體，實行稽核工作電算化。建立對交易、結算、會計核算、出入金等業務動態監控系統，對異常數據進行攔截和處理，可有效地提高稽核工作效率。期貨公司應當為內部稽核工作提供必要的信息技術保證，比如建立內部業務信息溝通制度，實現內部信息資源的共享，要求內部運行的業務和管理軟體為內部稽核提供數據介面等制度，可以有效促進稽核工作效率的提高。

綜上所述，面對技術不斷進步和日益激烈的市場競爭環境，期貨公司應當轉變觀念，發揮內部稽核的「衛士、醫士、謀士」職能，強化「服務」意識，為公司提供增值服務，不斷促進公司經營管理水平和核心競爭能力的提高，促進公司穩健、快速地發展。

⑤ 什麼是期貨公司

期貨公司是指依法設立的、接受客戶委託、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易並收取交易手續費的中介組織，其交易結果由客戶承擔。期貨公司是交易者與期貨交易所之間的橋梁。期貨交易者是期貨市場的主體，正是因為期貨交易者具有套期保值或投機盈利的需求，才促進了期貨市場的產生和發展。盡管每一個交易者都希望直接進入期貨市場進行交易，但是由於期貨交易的高風險性，決定了期貨交易所必須制定嚴格的會員交易制度，非會員不得入場交易，於是就發生了嚴格的會員交易制度與吸引更多交易者、擴大市場規模之間的矛盾。根據客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結算和交割手續；對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風險；為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢，充當客戶的交易顧問等。

2007年3月16日頒布的《期貨交易管理條例》對期貨公司的定位、業務范圍等進行了新的調整。期貨經紀公司名稱中的經紀兩字將被刪去，改為「期貨公司」。

期貨公司主要從事國內商品期貨的經紀業務，但從2010年4月16日開始，股指期貨在中金所正式上市交易，期貨公司未來的金融股指期貨的經紀業務將會迎來爆發式的增長。

截止2010年1月份，正式營業的期貨公司167家。未來隨著期貨行業的發展，合並、收購等將會越來越多，期貨公司面臨洗牌局面，屆時期貨公司會越來越少。

⑥ 期貨公司的組織結構是怎樣的

正規的期貨公司。一般如下。
大體 總部--分部--營業部
總部（計劃財務部--經濟業務管理部--結算部--合規審查部--研究發展部--機構客戶服務部--信息技術部--業務部--風險控制部）
各部門都是同級的。

⑦ 國內有哪幾家期貨公司是A級會員啊拜託了各位 謝謝

根據2014年期貨公司分類評價結果，其中A、AA類期貨公司數量為45家，AA類佔19家,A類佔26家。

按照證監會2011年4月發布的《期貨公司分類監管規定》，證監會以期貨公司風險管理能力為基礎，結合公司市場競爭力、培育和發展機構投資者狀況、持續合規狀況，來確定各期貨公司的分類監管類別(分5類11個級別)。

上述分類結果，將與期貨公司申請增加業務種類、新設營業網點及期貨投資者保障基金繳納比例，尤其是與申請創新業務試點的順序掛鉤。

附：2014年期貨公司分類評價結果中AA，A類