期貨公司合規風險管理

A. 期貨市場交易中如何進行風險管理

(一)期貨市場風險管理的特點 如前所述，期貨市場中不同主體均面臨期貨價格波動所傳導的風險。但各利益主體面臨的風險又是不一樣的。因此，對各利益主體而言，風險管理的內容、重點以及風險管理的措施也不一樣。 1. 期貨交易者。對於期貨交易者來說，面臨著可控風險和不可控風險：可控風險中最主要的是對交易規則制度不熟悉所引發的，對機構投資者而言，還存在著內部管理不當引發的風險。另外，選擇合法合規的期貨公司也屬於可控風險。 期貨交易者面臨的不可控風險中最直接的就是價格波動風險。投機交易的目的是為了獲取風險報酬，對他們而言，不冒風險是不現實的。問題在於必須在風險與報酬之間取得平銜，不能只想著報酬而忽視風險。一些風險承受能力較強的投機者可能會選擇比較激進的投機方法，而另一些風險承受能力較弱的投機者會選擇風險較小的投機方法，比如進行套利交易。 對套期保值者而言，存在著導致套期保值失敗的風險或效果極差的風險，除了基差風險屬於不可控風險外，其餘的如頭寸、資金、交割、不熟悉交易規則等原因都可歸類於可控風險，如果強化風險管理，可以避免。 2. 期貨公司和期貨交易所。對於期貨公司和期貨交易所來說，所面臨的主要是管理風險。管理風險表現在兩個方面，一是對期貨公司對客戶的管理和期貨交易所對會員的管理。盡管期貨價格的波動是不可控風險，但只有當期貨價格波動導致交易者的風險溢出之後(比如爆倉)才構成期貨公司的風險，同樣，只有當期貨公司的風險溢出之後才構成期貨交易所的風險。因而對期貨公司和期貨交易所而言，嚴格風控制度，防範溢出風險成為風險管理中的重中之重。管理風險的另一重要內容是防止自身管理不嚴導致對正常交易秩序的破壞，以致自身成為引發期貨行業的風險因素：比如，期貨公司或期貨交易所的機房出現嚴重問題，大面積影響客戶交易等。 (二)期貨市場監管的必要性 期貨市場是高風險市場，高風險不僅來自期貨價格的波動性上，期貨行業內各利益主體可能存在的不規范運作將加劇風險的程度。一般而言，期貨市場中各利益主體對期貨交易的高風險性都會有所認知。問題在於期貨交易涉及金額高，利益誘人。在不受制約的情況下，利益主體在成本收益的權衡過程中，很容易出現為追求收益而弱化風險管理的傾向，更為嚴重的是通過惡意違規違法來追求非法利益，從而引發更大的風險。 比如，在國內期貨市場清理整頓之前，一些期貨投機者，為追求超額利潤，承擔了遠超自身能力的風險，一旦出現巨虧或爆倉之後，為減少損失，置誠信於不顧，利用當時法律法規的疏漏，想方設法將責任推給期貨公司。還有，一些資金實力較大的投機者利用交易規則上的漏洞，鋌而走-險，聯^

B. 2013.5月期貨後續培訓的答案

我來回答利用期貨市場進行農產品銷售 單元測驗一：1.abcde 2.錯單元測驗二：1.正確 2.b單元測驗三：1.b 2.bcd 3.a 4.abd單元測驗四：1.b 2.c課程測驗：1.abcde 2.b 3.abcd 4.bc 5.abcd 6.a 7.b 8.b 9.c 如何運用期貨市場進行原材料采購 隨堂練習一：1.D 2.A 3.B 4.C 5.ABCD隨堂練習二：1.A 2.A 3.ABC隨堂練習三：1.AD 2.ABD 課堂測試： 1.A 2.B 3.A 4.A 5. C 6. ABCD 7. D 8. ABC 9.AD 10.ＡＢＤ 商品基本分析第二單元 1、b 2、a 3、ac第三單元 1、abc 2、a 3、b 4、a第四單元 1、abcd 2、a 3、a課程測驗 1.A 2.C 3.對 4.錯 5.對 6.對 7.錯 8.ABC 9.ABC 10.AC 涉農企業利用期貨市場的模式 第一單元 訂單農業+期貨市場的模式 1、a 2、abcd 第二單元 涉農企業+農戶+農發行+期貨公司與+合作社的模式 1、a 2、abcd 第五單元 期現套利 1、a 第六單元 貿易融資與倉單質押 1、a 2、a 3、b 4、a 5、b 課程測驗（90分） 1、a 2、a 3、a 4、b 5、a 6、b 7、a 8、a 9、abcd 10、abcd 現貨企業套期保值財務核算稅務風險及管理監控 1.bcd 2.abc 3.b 4.abd 5.d 6.a 7.a 8.b 9.b1.b 2.d 3.a 4.a 5.b 6.b 7.bcd 8.abc 9.abd 10.abcd 期貨客戶服務答案 第一單元1. C 2 .A 第二單元1. B 2 .ABCD3 ABC4 ABCD5 BD6 AC7 B8 B9 A 課程測驗1 B2 A3 A4 B5 A6 C7 A8 ABCD9 ABCD10 ABCD 點價在企業經營中的運用 單元測驗一：1.b 2.c 單元測驗二：1.abd 2.b 3.a 4.ad 單元測驗三：1.abcd 2.b 課程測驗： 1.c 2.b 3.d 4.錯 5.對 6.對 7.abd 8.bcd 9.bc 10.bc 期貨市場與現貨企業的風險管理 隨堂1 abcd、a、ab、a 隨堂2 a、a 隨堂3 a、a、b、a、a 課程測驗1.abcd 2.ab 3.對 4.對 5.對 6.對 7.對 8.錯 9.對 10.對 企業如何參與期貨市場進行產品銷售 單元測驗一：1.abcd 單元測驗二：1.c 2.d 3.a 4.a 5.a 6.abcd 7.abcd 單元測驗三：1.a 2.abcd 課程測驗： 1.c 2.d 3.a 4.b 5.b 6.b 7.abc 8.abcd 9.abcd 10.ad 、 企業套期保值管理--業務流程與風險控制 單元測驗一：1.c 2.a 3.b 4.abcd 5.abcd 單元測驗二：1.d 2.b 3.a 4.abcd 5.abd 課程測驗： abd、 abcd、 abcd、 d、 c、 a、 a、 b、 a、 abcd 如何運用農產品期貨價格信息 單元測驗一：1.a 2.a 3.a 單元測驗二：1.a 2.a 3.a 4.a 5.b 6.b 7.ab 8.b 9.a 課程測驗： 1.a 2.a 3.a 4.a 5.a 6.a 7.b 8.b 9.ab 10.a 如何運用期貨市場進行庫存管理 1.a 2.b 3.bc1.b 2.a 3.c 4.abc 5.abc1.a 2.acd1.a 2.b 3.b 4.a 5.c 6.abcd 7.abc 8.ab 9.abd 10.abd 涉農企業如何利用期貨市場 單元測試： 第一單元一道題：C 第三單元三道題：ABC、BCD、B 第四單元三道題：ABC、AD、A 第五單元一道題：A 第六單元兩道題：ABC、ABCD 課程測試： 十道題：C、ABC、BCD、B、ABC、AD、A、A、ABC、ABCD 套期保值和敞口管理 單元測驗一：1.a 2.a 單元測驗二：1.c 2.b 3.b 單元測驗三：1.d 2.a 3.adcd 4.abc 5.abc 課程測驗：1.b 2.c 3. b 4.a 5.a 6.b 7.a 8.abc 9.abc 10.bcd 合規管理 第一單元 合規管理基本理論 1.ABCD 第三單元 期貨公司合規管理組織體系 1.ABCD 第四單元 期貨公司合規管理具體職能 A 2. B 第五單元 期貨公司合規管理具體職能 1.B 2.B 3.B 4.A 第七單元 合規管理與外部監管 ABCD 2.A 課程測驗 1.A 2.C 3.ABCD 4.ABCD 5.ACD 6.ABC 7.B 8.B 9.B 10.A

採納哦

C. 請問期貨公司稽核部是干什麼的具體有些什麼工作應該具備什麼素質

建立期貨公司「服務導向」的內部稽核制度

近幾年來，隨著
期貨市場不斷發展，期貨公司的內部稽核工作逐步得到重視。中國證監會於2000年發布了《關於加強期貨經紀公司內控制度的指導原則》，明確要求各期貨公司設立專門的內部稽核崗位或部門，負責內部控制制度落實情況的監督檢查工作。內部稽核部門在查錯防弊，防範風險，促進公司合規經營方面發揮了越來越重要的作用。我國期貨公司起步較晚，規模較小，在競爭激烈的市場環境中面臨的經營壓力較大。雖然大部分期貨公司按要求設置了內部稽核部門或崗位，但是目前主要將內部稽核定位為「再監督」職能，主要是採取檢查財務記錄，發現錯弊的事後稽核和事後糾正的稽核方式，還停留在查錯防弊的「監督導向」階段，其服務功能沒有得到有效地發揮。信息網路技術的不斷進步和市場競爭環境的日趨激烈，對期貨公司的經營管理能力提出了越來越高的要求，期貨公司所面臨的經營管理風險也在逐步加大，「監督導向」型的內部稽核已經不再適應「現代金融企業」的要求。期貨公司應當創新稽核觀念，建立「服務導向」的內部稽核制度，充分發揮內部稽核的功能作用，促進公司加強管理，提高經濟效益。

「服務導向」的內部稽核，是指內部稽核作為期貨公司的一種管理和控制手段，以服務於公司的發展目標為核心，利用內部稽核部門的獨立性、客觀性、咨詢性和建設性等特點，在搞好「監督」型稽核的基礎上，強化服務意識，為公司領導當好「參謀和助手」，為公司提供增值型服務。「服務導向」的內部稽核不僅是期貨公司應對市場競爭的客觀需要，也是期貨公司內部稽核自身發展的必然趨勢。

一、「服務導向」的內部稽核應當正確處理「監督」和「服務」的關系

內部稽核工作需要揭示存在的問題，但更重要的，應當是針對被稽核部門管理和控制上的缺陷，提出建設性的意見和改進措施，協助管理層更有效地控制各項業務的風險，合理利用資源，實現預期目標。由於內部稽核具備相對的獨立性和一定的權威性，在對被稽核部門進行稽核檢查時，大都是對已發生的經濟業務進行檢查和評估，對檢查出的違規業務和行為提出並提請處理，會影響對被稽核部門的評價。這種稽核和被稽核之間目標的不一致往往使被稽核部門處於被動配合地位，難免另其對稽核工作產生反感，無法得到被稽核部門的充分及主動的配合。

「服務導向」的內部稽核應當正確處理「監督」和「服務」的關系，堅持「監督」和「服務」兩手抓，兩手都要硬，並重點突出內部稽核的服務職能。監督是服務的手段，服務是監督的目的。通過上述稽核理念的灌輸，使管理層和被稽核部門可以一種更積極的心態來對待內部稽核工作，贏得他們的信任和尊重，主動尋求內部稽核在改進經營管理方面的建設性的服務，提升公司的價值。

二、「服務導向」的內部稽核應當制訂基於公司發展戰略的工作目標

隨著期貨公司的不斷發展，內部稽核的外延不斷延伸，期貨公司內部稽核的范圍從最初財務收支稽核、合規性稽核的基礎上已擴展到內控制度稽核，甚至達到對公司的組織架構和戰略調整發表意見的高度，也因此對內部稽核的手段、目標提出了更高的要求。「服務導向」的內部稽核應當圍繞的公司發展戰略確定相應的工作目標。目前，大部分期貨公司把風險防控、品牌運營、人力資源、創新、核心競爭力建設等戰略作為公司發展的基本戰略。內部稽核工作也應圍繞上述戰略，制訂相應的稽核工作規劃和目標。發揮內部稽核的「衛士、醫士、謀士」職能，通過加強合規性稽核、搞好運營效率和執行力的稽核、重點搞好內控制度稽核，為公司提供增值服務，保障國家各項政策法規得以正確實施，公司規章制度和經營理念得以執行，公司的經營目標得以實現。「服務導向」內部稽核工作的目標可以概括為以下六個方面：

1.保障國家法律法規的貫徹實施

內部稽核部門對日常經濟活動進行經常性的常規稽核，對存在的違法違紀問題進行揭示和處理，督促各有關部門及人員合法、合規經營，防範政策風險。

2.服務於期貨公司執行力的建設

期貨公司的執行力表現為公司發展戰略、經營理念、規章制度執行的力度和效率。內部稽核部門通過對日常業務運行和經營管理情況進行稽核檢查，對存在的問題進行揭示和處理。更重要的是，能對內部的違規違紀行為和不良風氣產生「威懾」作用，可以在一定程度上遏制不良行為的發生，保證內部政令暢通，督促各部門提高工作效率，促進公司執行力的提高。

3.保證財務及業務運營信息的准確、可靠

通過對財務管理和會計核算核算制度執行情況的稽核檢查，保證國家有關財經紀律和公司財務政策的正確執行，保證財務及業務運營信息真實、准確可靠，並通過賬實核對、賬表核對、賬賬核對等稽核手段，促進公司堵塞漏洞、減少損失，保護公司財產物資的安全完整。

4.服務於期貨公司內控制度建設

內部控制是期貨公司對經營管理的有效性、財務報告的准確性和法律法規的遵循性等提供合理保證的過程，它通過對公司經營管理活動進行過程式控制制，實現對權力的約束和制衡。要保證內控制度被切實、有效地執行，就必須對控制過程進行恰當的監督。內部稽核既是期貨公司內部控制的一個重要組成部分，也是監督內部控制環節的主要手段。內部稽核部門通過對公司內部控制制度的執行情況進行稽核檢查，對內部控制的有效性和合理性進行評價，對重疊的、控制過度的、覆蓋不全面，操作性不強的制度向管理層提出修改建議，督促其進一步健全和完善。

5.服務於期貨公司的風險管理

風險控制是期貨公司的生命線，由於期貨市場風險的必然性和市場風險的多變性，風險控制的有效性成為期貨公司的首要目標。期貨公司應當發揮內部稽核在風險防控體系中「醫士」的作用，將內部稽核工作融入到公司的風險管理過程中，為公司在規避風險、轉移風險和控制風險方面提供服務。在保證自身獨立性、客觀性的前提下，通過內部稽核視角對經營過程進行敏銳的觀察，對風險關鍵點的設置和風險防範體系作出評價，對管理中存在的缺陷進行快速報告，促使管理層採取防範控制措施。內部稽核除了要對公司日常運行的交易、結算、出入金、營銷服務環節進行常規風險稽核外，還要對創新業務進行風險評估，力求做到事前預警、事中防範、事後化解。

6.服務於期貨公司增值提效

內部稽核部門應緊緊圍繞公司中心和重點工作，把握公司發展的脈搏，從加強管理，改進服務，提高經濟效益的實際需要出發，加強對日常經營管理活動的常規和專項稽核，促進公司增收節支，提高效益。針對公司經營管理中的熱點、難點、重點問題，積極開展有效的專項稽核調查，為管理層決策提供稽核服務。稽核工作中要注重咨詢服務意識，不僅檢查業務，還要就檢查發現的問題對相關人員進行業務輔導，通過稽核的專業性和紐帶作用把其他部門好的思路和做法傳授到內部管理較弱的部門，促使公司實現價值最大化。

三、「服務導向」型的內部稽核應當建立與期貨公司規模相適應的稽核制度

有效地發揮內部稽核的功能作用，離不開健全的內部稽核制度。期貨公司應當結合自身實際，本著經濟、效用的原則建立與期貨公司規模相適應的內部稽核制度體系，對內部稽核的職能、目標和范圍進行合理的定位，對內部稽核的權力和責任進行明確。期貨公司還應結合公司實際情況制訂統一的稽核程序、稽核計劃和項目稽核方案，以保證稽核工作的規范、有序。除此之外，還應當建立以下幾個方面的制度：

1.建立現場和非現場稽核相結合的內部稽核制度

面對經營及管理風險日趨復雜化的期貨市場環境，單靠現場稽核方式已不能完全適應稽核工作的要求。期貨公司應當建立現場和非現場稽核相結合的內部稽核制度以彌補現場稽核的不足。非現場稽核可以藉助於現代網路通訊技術，根據證監會有關規定設定相關財務和風險監控指標，對內部交易、結算、出入金、營銷服務和營業部業務進行實時、動態的監控，從中發現風險苗頭，為現場稽核提供稽核依據和線索，使檢查更具備針對性。現場稽核可重點關注被稽核部門業務運行的合規合法性、內控制度執行的有效性、內部管理的效率和效益性等專項稽核內容。現場和非現場稽核相結合的內部稽核制度有利於保持稽核監督的連續性，降低稽核成本，同時對於提高稽核工作效率，實現對內部業務運行風險的全程監督，防範和化解風險具有積極的意義。

2.建立風險評估制度

內部稽核部門應按公司既定的發展戰略，運用風險分析技術，有計劃、有重點地對公司內部各部門和崗位的內控制度執行情況進行監督檢查，對風險關鍵點控制的有效性進行評估，尤其要對重要業務和創新業務進行風險評估。通過稽核檢查，及時發現存在和潛在的風險，並及時將風險信息向管理層反饋，幫助公司採取適當的措施降低、消除和轉嫁風險，實現預期風險管理目標。

3.建立稽核人員學習培訓制度 「服務導向」內部稽核的使稽核部門的功能發生了變化，對內部稽核人員也提出了更高的要求。它要求內部稽核人員不斷加強政策法規和業務技能的學習，提高政策水平和業務素質，不但要認真學習領會公司的發展戰略和經營理念，還要熟練掌握有關法律法規、公司制度及業務管理流程。「打鐵先得自身硬」，稽核人員只有具備熟練的專業技能和政策水平，才能正確判斷業務的辦理是否合規，才能用好用活政策法規為公司業務的開展保駕護航，才能提出有價值的稽核建議，為公司的發展提供增值型服務。

4.建立稽核部門的業務跟進制度

由於內部稽核的獨立性，內部稽核人員不直接參加業務運營和管理活動，使得內部稽核人員無法深刻、全面地理解日常業務運營過程，不利於內部稽核提出建設性的意見。「服務導向」的內部稽核要求期貨公司為內部稽核提供必要的便利條件，使稽核人員可以對業務的運行進行必要的跟進。比如參加業務部門的業務分析會議，對創新業務進行風險評價和評估、提前介入公司年度預算、決算的編制和審核等。這樣可以使內部稽核由事後變為事前或事中，有利於內部稽核部門提出有價值的增值服務。

5.建立對稽核工作的激勵約束制度

對稽核部門制訂「服務導向」的工作目標和激勵目標，目標要力求科學、合理，力求充分挖掘和培養稽核人員的創新思維能力和業務鑽研能力，增強其使命感和責任感，使其發揮聰明才智，為創造性地完成稽核目標作出自己的貢獻。

四、做好「服務導向」的內部稽核的必要條件

「服務導向」的內部稽核制度，不僅是期貨公司提高經營管理水平和經濟效益的一種手段，同時也是現代經濟管理制度的一個重要標志。期貨公司應當以戰略的高度做好「服務導向」的內部稽核工作，為「服務導向」的內部稽核提供物質和技術上的保證。當前，應當認真落實中國證監會《關於加強期貨經紀公司內控制度的指導原則》，給予內部稽核部門正確的定位，授予必要的權力。為保證內部稽核部門有效地發揮功能，期貨公司應當為內部稽核部門提供下列保證：

1.獨立性保證

獨立性是指內部稽核人員獨立於其所檢查活動之外，不直接參與公司的經營管理活動，不承擔經營管理責任，以第三人的身份開展工作。獨立性是保證內部稽核工作客觀性和公正性的必要條件，也是期貨公司治理結構的一個重要組成部分。沒有獨立性，不僅制約內部稽核作用的發揮，也會影響內部稽核的生存和發展。

2.權威性保證

內部稽核部門在公司架構中處於何種位置，是否具備權威性直接影響內部稽核部門能否有效開展工作。目前，按領導關系的不同，內部稽核大致可以分三類：一是受公司財務部門領導；二是受公司總經理領導；三是受董事會或監事會領導。從內部稽核的獨立性和權威性來講，領導的層次越高，獨立性和權威性越高，越有利於內部稽核作用的發揮。理想的內部稽核部門應當直接接受董事會的領導和監事會的業務指導。各個期貨公司的產權結構形式和實際情況不同，稽核部門的定位也有差異，但是應當保證稽核部門在設置上略高於其他部門，並真正授予內部稽核部門必要的權力，保證內部稽核部門的權威性，以利於稽核工作的順利開展。

3.人力資源保證 「服務導向」的內部稽核對稽核人員提出了較高的要求，要求稽核人員不僅具備較高的政治思想素質，還要具備較高的財務、經營管理、企劃、信息技術，電算化編程、法律等方面的專業知識。期貨公司應當採取必要的傾斜政策，將具備一定專業水準的專業人才和一專多能的復合型人才吸收到稽核隊伍中來，打造一支堅持原則、政治素質高，業務熟練的稽核隊伍，以提高稽核隊伍的「戰鬥力」，保證稽核工作面對新環境、新問題時游刃有餘。

4.信息技術保證

隨著現代網路通訊技術的不斷進步，期貨公司的經營管理和服務已進入集成化和電子化的階段，如果還採用傳統的稽核手段來處理大量的電子數據和資料是很難取得實際效果的。內部稽核工作也應當與時俱進，實行技術創新，不斷提高稽核手段。例如，編寫或採用專用的稽核軟體，實行稽核工作電算化。建立對交易、結算、會計核算、出入金等業務動態監控系統，對異常數據進行攔截和處理，可有效地提高稽核工作效率。期貨公司應當為內部稽核工作提供必要的信息技術保證，比如建立內部業務信息溝通制度，實現內部信息資源的共享，要求內部運行的業務和管理軟體為內部稽核提供數據介面等制度，可以有效促進稽核工作效率的提高。

綜上所述，面對技術不斷進步和日益激烈的市場競爭環境，期貨公司應當轉變觀念，發揮內部稽核的「衛士、醫士、謀士」職能，強化「服務」意識，為公司提供增值服務，不斷促進公司經營管理水平和核心競爭能力的提高，促進公司穩健、快速地發展。

D. 如何做好期貨公司的合規審查工作

首先要建立風控稽核部門，設定審查工作制度和流程，一般是風險管理官直接管理，定期檢查

E. 期貨公司管理辦法的第三章

公司治理
第三十三條期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立並完善公司治理。
第三十四條期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。
期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預客戶保證金存管、交易、結算、風險管理、財務會計和營業部管理等經營管理活動。
期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得降低風險管理要求。
第三十五條期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。
期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權。
第三十六條期貨公司的股東及實際控制人出現下列情形之一的，應當在3日內通知期貨公司：
（一）所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行；
（二）質押所持有的期貨公司股權；
（三）決定轉讓所持有的期貨公司股權；
（四）不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；
（五）涉嫌嚴重違法違規經營，被有權機關調查、採取強制措施；
（六）變更名稱；
（七）合並、分立或者進行重大資產、債務重組；
（八）被撤銷、接管、託管、關閉，或者解散、破產；
（九）其他可能影響期貨公司股權變更的情形。
期貨公司股東發生前款規定情形的，期貨公司及其相關股東應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告；期貨公司實際控制人發生前款第（五）項至第（八）項所列情形的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。
第三十七條期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東，並向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告：
（一）公司或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被有權機關立案調查或者採取強制措施；
（二）擬更換董事長、總經理；
（三）財務狀況惡化，不符合中國證監會規定的風險監管指標標准；
（四）客戶發生重大透支、穿倉；
（五）發生突發事件，對期貨公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響；
（六）其他可能影響期貨公司持續經營的情形。
中國證監會及其派出機構對期貨公司及其營業部作出的整改通知、監管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全體股東。
第三十八條期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開2次會議。董事會會議記錄應當真實、准確、完整。
第三十九條期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當履行下列職責：
（一）審議並決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求；
（二） 審議並決定風險管理、內部控制制度。
第四十條具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。
獨立董事應當保持獨立性，不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系。
獨立董事應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守公司章程，對期貨公司負有忠實義務和勤勉義務，維護客戶、期貨公司和全體股東的合法權益。期貨公司的其他董事、監事和高級管理人員應當積極配合、協助獨立董事履行職責。
第四十一條期貨公司應當按照《公司法》的規定設立監事會或監事，切實保障監事會和監事對公司經營情況的知情權。監事會或者監事應當按照《公司法》和公司章程的規定履行其職責。
第四十二條期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進行經營活動時，違反董事會決定的公司經營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規定法定代表人應當承擔的責任與相應的責任追究程序。
第四十三條期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。
首席風險官發現涉嫌佔用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司董事會報告。
期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由並向中國證監會派出機構報告。首席風險官不履行職責的，中國證監會及其派出機構有權責令更換。
第四十四條期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。董事長和總經理不得由一人兼任。
第四十五條期貨公司應當合理設置業務部門及其職能，建立交易、結算、風險管理、財務等崗位責任制度，對關鍵崗位及業務實施重點控制，確保前、中、後台業務分開。
期貨公司交易、結算、財務業務應當由不同部門和人員分開辦理。
第四十六條期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經營風險。
期貨公司應當設立合規審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。
第四十七條期貨公司應當按照中國證監會的規定對營業部實行統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算，建立規范、完善的營業部崗位責任制度和業務操作規程。
期貨公司不得與他人合資、合作經營管理營業部，不得將營業部承包、租賃或者委託給他人經營管理。

F. 期貨公司合規崗的具體工作內容是什麼，需要什麼樣任職資格

有下列情形之一的，不得擔任合規監察員：
(一)《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規定的情形;
(二)自被期貨監管部門撤銷任職資格之日起未逾3年;
(三)本局認定的其他情形。
合規監察員應當具備以下條件：
（一）正直誠實，品行良好；
（二）熟悉業務，熟悉期貨監管法律、法規、規章及其他規范性文件，具備合規管理需要的專業知識和技能；
（三）具有大學專科以上學歷，取得期貨從業資格，二年以上期貨從業經驗，有較強的業務能力及風險控制能力；
（四）通過福建省證券期貨業協會組織的資質測試;
(五)本局規定的其它要求。

G. 在期貨公司做合規專業前景怎麼樣求大神幫助

很好，現在好多公司，尤其是大公司，很注重合規工作，如果出現問題被扣分的話，會影響到分類評級。

H. 期貨公司合規部工作內容是什麼

顧名思義，合規部就是合同法規的監管，主要工作就是公司的合同、法規管理，包括客戶開戶文件、風險揭示書、補充協議等，以及公司涉及到的各項法律法規、上級主管部門的各項規章、行業自律組織指定的相關准則等。

考試涉及的內容包括《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理條例》、《期貨公司管理條例》、《期貨從業人員管理辦法》等四個規章，以及合同法、民法通則、民事訴訟法等與客戶有關的法律。既然你是學法務的，法律條文應該比較熟悉，所以應該主要補習和期貨交易相關的上述四個規章，看懂並理解透徹即可，不必考慮過多的細節問題，畢竟期貨公司的合規部門都沒什麼太多專業的法律人才，考試不過是看看你的期貨方面知識是否能勝任工作的需要。

真要是處理期貨類的官司的話，不是專業律師很難勝任的，比如高法有些關於期貨交易訴訟的司法解釋，一般的律師都不了解的。

I. 期貨公司資管業務風控員崗位職責模板

你好，證券公司風控部是業務支持部門，風控人員：產品的風險控制指標審核、風控執行。