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期貨公司合規培訓

發布時間:2021-04-09 14:51:24

期貨公司合規崗前景如何

一般般。。。不上不下的位置。。

② 2013.5月期貨後續培訓的答案

我來回答利用期貨市場進行農產品銷售 單元測驗一:1.abcde 2.錯單元測驗二:1.正確 2.b單元測驗三:1.b 2.bcd 3.a 4.abd單元測驗四:1.b 2.c課程測驗:1.abcde 2.b 3.abcd 4.bc 5.abcd 6.a 7.b 8.b 9.c 如何運用期貨市場進行原材料采購 隨堂練習一:1.D 2.A 3.B 4.C 5.ABCD隨堂練習二:1.A 2.A 3.ABC隨堂練習三:1.AD 2.ABD 課堂測試: 1.A 2.B 3.A 4.A 5. C 6. ABCD 7. D 8. ABC 9.AD 10.ABD 商品基本分析第二單元 1、b 2、a 3、ac第三單元 1、abc 2、a 3、b 4、a第四單元 1、abcd 2、a 3、a課程測驗 1.A 2.C 3.對 4.錯 5.對 6.對 7.錯 8.ABC 9.ABC 10.AC 涉農企業利用期貨市場的模式 第一單元 訂單農業+期貨市場的模式 1、a 2、abcd 第二單元 涉農企業+農戶+農發行+期貨公司與+合作社的模式 1、a 2、abcd 第五單元 期現套利 1、a 第六單元 貿易融資與倉單質押 1、a 2、a 3、b 4、a 5、b 課程測驗(90分) 1、a 2、a 3、a 4、b 5、a 6、b 7、a 8、a 9、abcd 10、abcd 現貨企業套期保值財務核算稅務風險及管理監控 1.bcd 2.abc 3.b 4.abd 5.d 6.a 7.a 8.b 9.b1.b 2.d 3.a 4.a 5.b 6.b 7.bcd 8.abc 9.abd 10.abcd 期貨客戶服務答案 第一單元1. C 2 .A 第二單元1. B 2 .ABCD3 ABC4 ABCD5 BD6 AC7 B8 B9 A 課程測驗1 B2 A3 A4 B5 A6 C7 A8 ABCD9 ABCD10 ABCD 點價在企業經營中的運用 單元測驗一:1.b 2.c 單元測驗二:1.abd 2.b 3.a 4.ad 單元測驗三:1.abcd 2.b 課程測驗: 1.c 2.b 3.d 4.錯 5.對 6.對 7.abd 8.bcd 9.bc 10.bc 期貨市場與現貨企業的風險管理 隨堂1 abcd、a、ab、a 隨堂2 a、a 隨堂3 a、a、b、a、a 課程測驗1.abcd 2.ab 3.對 4.對 5.對 6.對 7.對 8.錯 9.對 10.對 企業如何參與期貨市場進行產品銷售 單元測驗一:1.abcd 單元測驗二:1.c 2.d 3.a 4.a 5.a 6.abcd 7.abcd 單元測驗三:1.a 2.abcd 課程測驗: 1.c 2.d 3.a 4.b 5.b 6.b 7.abc 8.abcd 9.abcd 10.ad 、 企業套期保值管理--業務流程與風險控制 單元測驗一:1.c 2.a 3.b 4.abcd 5.abcd 單元測驗二:1.d 2.b 3.a 4.abcd 5.abd 課程測驗: abd、 abcd、 abcd、 d、 c、 a、 a、 b、 a、 abcd 如何運用農產品期貨價格信息 單元測驗一:1.a 2.a 3.a 單元測驗二:1.a 2.a 3.a 4.a 5.b 6.b 7.ab 8.b 9.a 課程測驗: 1.a 2.a 3.a 4.a 5.a 6.a 7.b 8.b 9.ab 10.a 如何運用期貨市場進行庫存管理 1.a 2.b 3.bc1.b 2.a 3.c 4.abc 5.abc1.a 2.acd1.a 2.b 3.b 4.a 5.c 6.abcd 7.abc 8.ab 9.abd 10.abd 涉農企業如何利用期貨市場 單元測試: 第一單元一道題:C 第三單元三道題:ABC、BCD、B 第四單元三道題:ABC、AD、A 第五單元一道題:A 第六單元兩道題:ABC、ABCD 課程測試: 十道題:C、ABC、BCD、B、ABC、AD、A、A、ABC、ABCD 套期保值和敞口管理 單元測驗一:1.a 2.a 單元測驗二:1.c 2.b 3.b 單元測驗三:1.d 2.a 3.adcd 4.abc 5.abc 課程測驗:1.b 2.c 3. b 4.a 5.a 6.b 7.a 8.abc 9.abc 10.bcd 合規管理 第一單元 合規管理基本理論 1.ABCD 第三單元 期貨公司合規管理組織體系 1.ABCD 第四單元 期貨公司合規管理具體職能 A 2. B 第五單元 期貨公司合規管理具體職能 1.B 2.B 3.B 4.A 第七單元 合規管理與外部監管 ABCD 2.A 課程測驗 1.A 2.C 3.ABCD 4.ABCD 5.ACD 6.ABC 7.B 8.B 9.B 10.A

採納哦

③ 如何做好期貨公司的合規審查工作

首先要建立風控稽核部門,設定審查工作制度和流程,一般是風險管理官直接管理,定期檢查

④ 期貨公司合規部工作內容是什麼

顧名思義,合規部就是合同法規的監管,主要工作就是公司的合同、法規管理,包括客戶開戶文件、風險揭示書、補充協議等,以及公司涉及到的各項法律法規、上級主管部門的各項規章、行業自律組織指定的相關准則等。

考試涉及的內容包括《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理條例》、《期貨公司管理條例》、《期貨從業人員管理辦法》等四個規章,以及合同法、民法通則、民事訴訟法等與客戶有關的法律。既然你是學法務的,法律條文應該比較熟悉,所以應該主要補習和期貨交易相關的上述四個規章,看懂並理解透徹即可,不必考慮過多的細節問題,畢竟期貨公司的合規部門都沒什麼太多專業的法律人才,考試不過是看看你的期貨方面知識是否能勝任工作的需要。

真要是處理期貨類的官司的話,不是專業律師很難勝任的,比如高法有些關於期貨交易訴訟的司法解釋,一般的律師都不了解的。

⑤ 如何成為一名優秀的合規法務 期貨

這個你要參加正規的學習,然後考取國家規定的證書才能夠做。

⑥ 作為期貨公司的一個營業部技術員該學習什麼主要是負責維護網路好像~

一個是營業部的網路環境的維護,保證各個職能部門的網路暢通,尤其是風控,財務,客服這些比較重要的部門。
另外一個主要是針對交易軟體的。現在交易軟體越來越多,功能越來越全,但是相應的操作也越來越復雜。營業部的技術人員應該配合客服的人員一起幫助客戶解決行情交易軟體可能出現的問題,因為客服大部分都是MM,不懂電腦的說
另外一個就是合規工作了,金融行業IT這一塊比較嚴格,證監會有明文規定。

⑦ 在期貨公司做合規專業前景怎麼樣求大神幫助

很好,現在好多公司,尤其是大公司,很注重合規工作,如果出現問題被扣分的話,會影響到分類評級。

⑧ 在公司原有的期貨投資咨詢基礎上開辦期貨培訓機構,需要什麼手續

先開展業務,有政府部門找你們的時候再補辦,現在期貨行業的法規還不健全,政府部門都是慢慢總結經驗制定法規

⑨ 期貨公司合規崗的具體工作內容是什麼,需要什麼樣任職資格

有下列情形之一的,不得擔任合規監察員:
(一)《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規定的情形;
(二)自被期貨監管部門撤銷任職資格之日起未逾3年;
(三)本局認定的其他情形。
合規監察員應當具備以下條件:
(一)正直誠實,品行良好;
(二)熟悉業務,熟悉期貨監管法律、法規、規章及其他規范性文件,具備合規管理需要的專業知識和技能;
(三)具有大學專科以上學歷,取得期貨從業資格,二年以上期貨從業經驗,有較強的業務能力及風險控制能力;
(四)通過福建省證券期貨業協會組織的資質測試;
(五)本局規定的其它要求。

⑩ 瘋狂期貨:在金融公司做合規風控,需要哪些基本功

身後的漫綠與淡

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