1. 解釋下期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員、全面結算會員深層含義
期貨交易所------期貨交易的撮合機構,所有的期貨交易都要通過期貨交易所進行。
期貨公司------期貨交易所和最終客戶之間的代理機構,也就是期貨交易的中介。期貨公司接受客戶的委託,將客戶的交易指令下達到交易所,再將交易結果返回給客戶。期貨公司為客戶提供結算和資金出入服務,並控制客戶的交易風險。
非期貨公司結算會員------即結算銀行,也稱「特別結算會員」,其為沒有(直接)結算資格(中國金融期貨交易所的結算資格)的期貨公司提供結算服務,並承擔結算風險。
全面結算會員------自身直接和交易所結算,也為其他沒有結算資格的期貨公司提供結算服務(當然也承擔相應的結算風險)。
2. 期貨公司的哪些人需要具有期貨從業資格
期貨從業資格證全稱期貨從業人員資格考試證,是期貨從業准入性質的入門考試,也是全國性的職業資格考試。考試受中國證監會監視 指點 ,由中國期貨業協會主辦,考務職業 由ATA公司詳細 承辦。期貨從業人員都需要考,比方 :
(一)期貨公司的管理人員和專業人員;
(二)期貨買賣 所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員;
(三)期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員;
(四)為期貨公司提供中間引見 業務的機構中從事期貨運營 業務的管理人員和專業人員。
3. 期貨公司申請金融期貨結算業務資格,應當具備下列哪些基本條件( )
正確答案:A,B,C,D
解析:根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第7條的規定,選項A、B、
C、D均屬於期貨公司申請金融期貨結算業務資格應具備的基本條件。本題屬於識記內容,要求考生牢固掌握。
4. 期貨公司申請金融期貨結算業務滿足哪些條件
期貨公司申請
金融
期貨結算業務資格,應當具備下列基本條件:
(一)取得金融期貨經紀業務資格;
(二)具有從事金融期貨結算業務的詳細計劃,包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業務管理制度和風險管理制度等;
(三)結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經歷;
(四)具有滿足金融期貨結算業務需要的期貨從業人員;
(五)高級管理人員近2年內...
5. 什麼是結算資格
不同於商品期貨業務,期貨公司因申請參與金融期貨業務的業務范圍不同將會分成不同類別。
《交易所辦法草案》中:
第六十一條規定,「經中國證監會批准,期貨交易所可實行全員結算制度或者會員分級結算制度」。
第六十五條規定,「實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格,非結算會員不具有與期貨交易所進行結算的資格。期貨交易所對結算會員結算,非結算會員由結算會員對其結算,非結算會員的客戶由非結算會員對其結算。」第
六十六條規定,「結算會員由全面結算會員、交易結算會員和特別結算會員組成。全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務。」
第六十七條規定,「申請成為結算會員的,應當取得中國證監會批準的結算業務資格。」據報導,即將上市股指期貨的中國金融期貨交易所將實行會員分級制度。
上述規定表明,期貨公司未來參與金融期貨業務將分為結算會員和非結算會員。其中,結算會員將分為全面結算會員和交易結算會員,非結算會員將分為交易會員。期貨公司因有無結算業務資格而出現分化。可以預見,上述規定的實施將會加速期貨公司分化。
6. 期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格,應當具備的條件包括( )。
正確答案:A,B,C,D
解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第8條規定,期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格,除應當具備本辦法第7條規定的基本條件外,還應當具備下列條件:董事長、總經理和副總經理中,至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上,其中至少1人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。注冊資本不低於人民幣5
000萬元,申請目前2個月的風險監管指標持續符合規定的標准。申請日前3個會計年度中,至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低於人民幣8
000萬元,控股股東期末凈資產不低於人民幣2億元;或者控股股東期末凈資本不低於人民幣5億元,控股股東不適用凈資本或者類似指標的,凈資產應當不低於人民幣8億元。中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
7. 期貨公司 交易結算業務資格 全面結算業務資格 有什麼區別
交易結算會員資格只能是本公司與交易所進行結算,全面結算會員可以代理其他公司進行結算,並承擔一定的風險,但同時也會有手續費部分的收入。如果找期貨公司,交易結算資格跟全面結算資格是沒有區別的。
1、金融期貨的交易結算資格包含經紀業務資格,但這個資格對期貨公司的硬體條件和注冊資金、流動資金的要求比經紀業務資格要高很多,也就是說佔用的資金量要高出許多。
2、理論上來講,取得交易結算資格後,可以直接和金融交易所進行結算,省去了通過結算會員(特別結算會員和全面結算會員)進行結算的費用。但實際上結算費是很低的,只佔到收取交易者手續費很少的一部分,而這部分結算費用上的節省和佔用巨額資金來比實際上是不劃算的。
因此,目前一些期貨公司通過增資擴股來提高注冊資金、加大硬體投入,以爭取交易結算資格是一種短視的行為,過後就會發現投入和得到的回報是不成比例的。
3、其實要取得交易結算資格,不如直接申請全面結算會員資格,那樣可以為其它期貨公司提供結算服務。但從目前發展的趨勢來看,怕是沒有期貨公司願意通過全面結算會員來結算的,而更願意通過結算銀行(特別結算會員)來結算,在國外也通常是這樣做的(通過專門的結算公司來結算)。
8. 期貨公司要取得中金所全面結算會員需要具備啥條件
第七條 期貨公司申請金融期貨結算業務資格,應當具備下列基本條件: (一) 取得金融期貨經紀業務資格; (二) 具有從事金融期貨結算業務的詳細計劃,包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業務管理制度和風險管理制度等; (三) 結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經歷; (四) 具有滿足金融期貨結算業務需要的期貨從業人員; (五) 高級管理人員近2年內未受過刑事處罰,未因違法違規經營受過行政處罰,無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形; (六) 不存在被中國證監會及其派出機構採取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形; (七) 不存在因涉嫌違法違規經營正在被行政、司法機關立案調查的情形; (八) 近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更,高級管理人員變更比例超過50%,對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職,且已整改完成並經期貨公司住所地的中國證監會派出機構驗收合格的,可不受此限制; (九) 近3年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更,高級管理人員變更比例超過50%,對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職,且已整改完成並經期貨公司住所地的中國證監會派出機構驗收合格的,可不受此限制; (十) 控股股東和實際控制人持續經營2個以上完整的會計年度;控股股東或者實際控制人為金融機構,在最近2年成立或者重組的,應當自成立或者重組完成之日起持續經營; (十一) 控股股東和實際控制人近2年內未受過刑事處罰,未因違法違規經營受過行政處罰,且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查的情形, 第九條 期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格,除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外,還應當具備下列條件: (一)董事長、總經理和副總經理中,至少3人的期貨或者證券從業時間在5年以上,其中至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上; (二)注冊資本不低於人民幣1億元,申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標准; (三)申請日前3個會計年度連續盈利、每季度末客戶權益總額平均不低於人民幣3億元,控股股東期末凈資產不低於人民幣10億元;或者申請日前3個會計年度中,至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低於人民幣1億元,控股股東期末凈資本不低於人民幣10億元,控股股東不適用凈資本或者類似指標的,凈資產應當不低於人民幣15億元; (四)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
9. 在期貨公司中,全面結算會員資格是什麼意思
能夠結算市場中合約的資格。一般券商沒有這個資格,只有
場內交易
席位,客戶把單子交到券商手裡,券商再在場內交易。最後交割月時由
全面結算會員
資格的進行總結算
10. 下列屬於期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格條件的有( )。
正確答案:A,C,D
解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第9條規定,期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格,除應當具備本辦法第7條規定的基本條件外,還應當具備下列條件:①董事長、總經理和副總經理中,至少3人的期貨或者證券從業時間在5年以上,其中至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上;②注冊資本不低於人民幣1億元,申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標准;③申請日前3個會計年度連續盈利、每季度末客戶權益總額平均不低於人民幣3億元,控股股東期末凈資產不低於人民幣1o億元;或者妒清日前3個會計年度中,至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低於人民幣1億元,控股股東期末凈資本不低於人民幣1o億元,控股股東不適用凈資本或者類似指標的,凈資產應當不低於人民幣15億元;④中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。