上海期貨交易所異常交易監控暫行規定有關處理標准及處理程序

Ⅰ 期貨交易管理條例 第八十二條的處罰是什麼

《期貨交易管理條例》第八十二條是本條例術語解釋，不是處罰條款。
《期貨交易管理條例》
第八十二條本條例下列用語的含義：
（一）商品期貨合約，是指以農產品、工業品、能源和其他商品及其相關指數產品為標的物的期貨合約。
（二）金融期貨合約，是指以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數產品為標的物的期貨合約。
（三）保證金，是指期貨交易者按照規定交納的資金或者提交的價值穩定、流動性強的標准倉單、國債等有價證券，用於結算和保證履約。
（四）結算，是指根據期貨交易所公布的結算價格對交易雙方的交易結果進行的資金清算和劃轉。
（五）交割，是指合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。
（六）平倉，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為。
（七）持倉量，是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數量。
（八）持倉限額，是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規定的最高數額。
（九）標准倉單，是指交割倉庫開具並經期貨交易所認定的標准化提貨憑證。
（十）漲跌停板，是指合約在1個交易日中的交易價格不得高於或者低於規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。
（十一）內幕信息，是指可能對期貨交易價格產生重大影響的尚未公開的信息，包括：國務院期貨監督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發生重大影響的政策，期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務院期貨監督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。
（十二）內幕信息的知情人員，是指由於其管理地位、監督地位或者職業地位，或者作為雇員、專業顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由於任職可獲取內幕信息的從業人員，國務院期貨監督管理機構和其他有關部門的工作人員以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員。

Ⅱ 有誰知道中金所關於調整期貨日內過度交易行為監管標準的通知

為進一步加強對股指期貨市場日內過度交易行為的監管，自2015年8月31日起，本所2015年8月25日發布的《關於股指期貨異常交易監管標准及處理程序的通知》中有關日內過度交易行為的監管標准調整為：
客戶單日開倉交易量超過100手的，構成「日內開倉交易量較大」的異常交易行為。
日內開倉交易量是指客戶單日在單產品所有合約上的買開倉數量與賣開倉數量之和。套期保值交易的開倉數量不受此限。
還有什麼關於期貨不懂的，可以直接找我。

Ⅲ 上海期貨交易所：哪些算是異常交易行為

(一) 以自己為交易對象，大量或多次進行自買自賣;

(二)一組關聯賬戶內關聯客戶之間大量或多次進行相互為對手方的交易;

(三) 日內出現頻繁申報並撤銷申報，可能影響期貨交易價格或誤導其他客戶進行期貨交易的行為;

(四) 日內出現大量或多次大額申報並撤銷申報，可能影響期貨交易價格或誤導其他客戶進行期貨交易的行為;

(五)一組關聯賬戶內關聯客戶合並持倉超過交易所持倉限額規定;

(六) 中國證監會或交易所認定的其他交易情形。

Ⅳ 上海證券交易所異常交易實時臨控指引

上海證券交易所證券異常交易實時監控指引

第一條 為維護證券交易秩序，維護投資者合法權益，防範交易風險，根據《上海證券交易所交易規則》、《上海證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所權證管理暫行辦法》、《關於進一步加強股票交易異常波動及信息披露監管的通知》，以及中國證監會《上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見》等規定，制定本指引。

第二條 本所在實時監控中，發現證券價格出現異常波動或者證券交易出現異常的，本所有權採取盤中臨時停牌、書面警示、限制相關證券賬戶交易等措施。

第三條 證券競價交易出現以下異常波動情形之一的，本所可以根據市場需要，實施盤中臨時停牌：

（一）無價格漲跌幅限制的股票盤中交易價格較當日開盤價首次上漲或下跌超過30%、累計上漲超過100%或累計下跌超過50%的；

（二）到期日前兩個月內，市場價格明顯高於理論價格且前收盤價格在0.100元以上（含0.100元）的價外權證，盤中交易價格較當日開盤價首次上漲超過20%、累計上漲超過50％的；

（三）到期日前兩個月內，市場價格明顯高於理論價格且前收盤價格在0.100元以下（不含0.100元）的價外權證，盤中交易價格較當日開盤價首次上漲超過50%、累計上漲超過80％的；

（四）在競價交易中涉嫌存在違法違規行為，且可能對交易價格產生嚴重影響或者嚴重誤導其他投資者的；

（五）中國證監會或者本所認為可以實施盤中臨時停牌的其他情形。

本條所稱權證理論價格是指根據Black-Scholes模型計算出的權證價格；價外權證是指認購（沽）權證標的股票的市場價格低（高）於該權證的行權價格。

第四條 盤中臨時停牌時間按下列標准執行：

（一）權證首次盤中臨時停牌持續時間為60分鍾；

（二）其他證券首次盤中臨時停牌持續時間為30分鍾；

（三）首次停牌時間超過收盤時間的，在當日收盤前五分鍾復牌；

（四）第二次盤中臨時停牌時間持續至當日收盤前五分鍾。

第五條 實施盤中臨時停牌後，本所將通過本所網站（http://www.sse.com.cn）和衛星傳輸系統對外發布公告。

具體停復牌時間，以本所公告為准。

第六條 投資者可以於盤中臨時停牌期間撤銷未成交的申報。

第七條 證券交易出現以下異常交易行為之一的，本所可以對相關賬戶持有人發出書面警示或者直接採取限制交易措施：

（一）持有解除限售存量股份的證券賬戶在一個月內通過競價系統賣出解除限售存量股份數量超過該公司股份總數1%的；

（二）同一賬戶對單一證券在同一價位進行日內回轉交易且累計數量較大的；

（三）同一賬戶進行日內回轉交易次數超過5次且累計數量較大的；

（四）多次通過大筆、連續交易，嚴重影響證券交易價格的；

（五）不以成交為目的，通過連續大額申報嚴重影響交易價格或足以誤導其他投資者的；

（六）中國證監會或者本所認為可以實施書面警示和限制交易的其他情形。

第八條 限制證券賬戶交易包括以下方式：

（一）限制買入指定證券或全部交易品種；

（二）限制賣出指定證券或全部交易品種；

（三）限制買入和賣出指定證券或全部交易品種。

第九條 限制賬戶證券交易單次持續時間不超過3個月，具體時間以本所書面決定為准。對於情節特別嚴重的，本所可以延長限制交易時間。

第十條 出現第七條第（一）款規定情況的，本所除限制相關證券賬戶交易外，還可以視情節輕重對相關當事人給予公開譴責，記入誠信檔案，公開認定其不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員等處分。

情節特別嚴重的，本所將提請證監會採取以下處罰措施：

（一）凍結其資金賬戶；

（二）批准延長其存量股份鎖定期限；

（三）責令其限期購回超限減持股票；

（四）責令其將違規收益上繳至上市公司；

（五）限制其參與新股首次公開發行、再融資發行等業務；

（六）提請立案稽查。

第十一條 本所對異常交易的當事人做出書面警示處理的，通過相關證券賬戶指定交易的會員或營業部向當事人發出，相關會員或營業部應當及時向其客戶轉告有關警示並保留相關證據。

機構投資者使用專用的參與者交易業務單元進行交易的，本所直接向相關當事人發出書面警示。

第十二條 本所做出限制交易決定的，通過相關證券賬戶指定交易的會員向當事人發出有關書面決定。該會員應當在收到本所限制交易決定的當天將其送達相關當事人；確實無法在當天送達的，應保留相關證據並及時向本所報告。

機構投資者使用專用的參與者交易業務單元進行交易的，本所直接向相關當事人發出有關書面決定。

第十三條 會員及其營業部未按《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》規定履行相關管理責任的，本所在對異常交易當事人做出處理同時，還可以對相關會員及其營業部採取相應的監管措施或者紀律處分。

第十四條 本指引自發布之日起實施。

上海證券交易所

2008年5月14日

Ⅳ 上海證券交易所交易規則的第七章 交易異常情況處理

7.1 發生下列交易異常情況之一，導致部分或全部交易不能進行的，本所可以決定技術性停牌或臨時停市：
（一）不可抗力；
（二）意外事件；
（三）技術故障；
（四）本所認定的其他異常情況。
7.2 出現行情傳輸中斷或無法申報的會員營業部數量超過營業部總數10%以上的交易異常情況，本所可以實行臨時停市。
7.3 本所認為可能發生第7.1條、第7.2條規定的交易異常情況，並會嚴重影響交易正常進行的，可以決定技術性停牌或臨時停市。
7.4 本所對技術性停牌或臨時停市決定予以公告。
7.5 技術性停牌或臨時停市原因消除後，本所可以決定恢復交易。
7.6 除本所認定的特殊情況外，技術性停牌或臨時停市後當日恢復交易的，技術性停牌或臨時停市前交易主機已經接受的申報有效。交易主機在技術性停牌或臨時停市期間繼續接受申報，在恢復交易時對已接受的申報實行集合競價交易。
7.7 因交易異常情況及本所採取的相應措施造成的損失，本所不承擔責任。

Ⅵ 期貨投機的交易管理

上海期貨交易所對賬戶的管理變得嚴格起來，又發出通知，要對期貨市場上的實際控制關系賬戶投機持倉進行合並計算。那麼，這一措施對投資者會產生的影響如何？
事實上，此次醞釀對「實際控制關系賬戶投機持倉進行合並計算」，並不是單一某期貨交易所的行為，而是一次全范圍監管的新措施，也是監管層打擊投機行為的重要舉措。
2011年5月4日，國內三大期貨交易所相繼下發通知稱，自2011年5月16日起將對有關期貨市場實際控制關系賬戶投機持倉合並計算；超限持倉將視作異常交易行為，期貨交易所可強行平倉。
上海期貨交易所在通知中表示，交易所將對已認定的實際控制關系賬戶組視作同一客戶，對其投機持倉合並計算後按照同一客戶的標准進行限倉；對其中包含非期貨公司會員的實際控制關系賬戶組，視作同一非期貨公司會員，對其投機持倉合並計算按照同一非期貨公司會員的標准進行限倉；符合套期保值申請資格的客戶，可以通過申請套期保值交易頭寸來滿足其實際需求。
同時，對一組實際控制關系賬戶投機持倉合並計算後，超過交易所持倉限額規定的，視作合並持倉超限異常交易行為。針對這一異常交易行為，交易所將按照《風控辦法》及《關於〈上海期貨交易所異常交易監控暫行規定〉有關處理標准及處理程序的通知》中強行平倉的原則執行操作。如果由交易所執行強行平倉的，交易所則按照投機持倉從大到小的原則選擇客戶(或非期貨公司會員)執行強行平倉，直到該組實際控制關系賬戶投機持倉合並計算後符合交易所限倉標准。
上期所監查部負責人指出，交易所針對實際控制關系賬戶出台一系列的規定，意在加強對期貨交易行為的合規管理。而加強對實際控制關系賬戶的監管，意在防止利用實際控制關系賬戶規避交易所持倉限制，規避交易所相關規定，防止利用實際控制關系賬戶來操縱市場價格等惡性違規行為。
此外，其他兩家期貨交易所也分別出台了各自的具體辦法。比如鄭州商品交易所的通知表示，實際控制關系賬戶組內的全部賬戶投機持倉，將進行合並計算，合並計算後的投機持倉量不得超過交易所對單一客戶的投機持倉限額。但是，產業客戶賬戶可根據實際現貨經營情況向交易所申請套期保值額度。強行平倉時，按照該賬戶組內客戶持倉量由大至小順序進行，直至合並持倉量不超過交易所規定的持倉限額。

Ⅶ 上海期貨交易所倉單系統怎麼登不上去，請專家幫忙！

你好，你先確認下你是否有許可權登陸該系統。確認有許可權登陸的話，可以按提示更換瀏覽器或者關閉之後重啟。

Ⅷ 上海期貨交易所的相關制度

根據國務院頒布的《期貨交易管理暫行條例》及中國證監會發布的《期貨交易所管理辦法》等法規，交易所建立了交易運作和市場管理規章制度體系。
交易所擁有適用可靠的計算機交易系統，通過高容量光纖及數據專線、雙向衛星、三所聯網等通訊手段確保前台和遠程交易的實時和安全可靠。同時，通過中心資料庫實現結算、資金、交割、異地交割倉庫、風險監控等系統數據的實時同步傳送和交換。
交易所實行保證金和每日無負債結算制度，通過指定的結算銀行每天對會員的交易進行集中清算，會員負責對其客戶交易進行清算。
交易所實行實物交割履約制度，合約到期須在規定期限內，以實物交割方式履約。交易所指定交割倉庫為交割雙方提供相關服務。客戶交割須通過會員辦理。
交易所堅持維護投資者合法權益的基本宗旨，制訂、實施風險控制管理制度，健全風險監控機制，保證市場規范有序地運行。
交易所通過建立的衛星廣播網和公共電訊網，將實時交易行情經授權的國內外信息資訊機構進行同步信息發布。通過實時行情簡訊播報服務系統和電話語音報價服務系統，向市場提供動態交易行情咨詢服務。交易所通過自建的網站及時規范地向市場發布交易、交割、持倉、庫存等各類統計數據資料及相關信息。
交易所還通過新聞媒體報道、電話咨詢交流、舉辦多種形式的培訓班、開展各種形式的對外交流等形式，向會員、投資者及社會提供咨詢、培訓等服務。
上海期貨交易所異常交易監控暫行規定
第一條 為保障期貨市場平穩、規范、健康運行，遏制過度交易，打擊期貨市場中的各類違法違規行為，保護投資者合法權益，根據《上海期貨交易所交易規則》、《上海期貨交易所會員管理辦法》、《上海期貨交易所風險控制管理辦法》、《上海期貨交易所違規處理辦法》等規定，制定本暫行規定。
第二條 上海期貨交易所(以下簡稱交易所)對期貨交易進行監控，發現交易出現異常情況，有權對相關交易所會員(以下簡稱會員)或者客戶採取相應監管措施。
第三條 會員應當切實履行客戶交易行為管理職責，及時發現、及時制止、及時報告客戶的異常交易行為，不得縱容、誘導、慫恿、支持客戶進行異常交易。
第四條 客戶參與期貨交易應當遵守法律、法規和交易所業務規則，接受交易所監管及會員對其交易行為的合法合規性管理，自覺規范交易行為。
第五條 期貨交易出現以下情形之一的，交易所認定為異常交易行為：
(一) 以自己為交易對象，大量或多次進行自買自賣；
(二)一組關聯賬戶內關聯客戶之間大量或多次進行相互為對手方的交易；
(三) 日內出現頻繁申報並撤銷申報，可能影響期貨交易價格或誤導其他客戶進行期貨交易的行為；
(四) 日內出現大量或多次大額申報並撤銷申報，可能影響期貨交易價格或誤導其他客戶進行期貨交易的行為；
(五)一組關聯賬戶內關聯客戶合並持倉超過交易所持倉限額規定；
(六) 中國證監會或交易所認定的其他交易情形。
第六條 會員應當密切關注客戶的交易行為，積極防範客戶在交易中可能出現的異常交易行為，引導客戶理性、合規參與期貨交易。
會員發現客戶在期貨交易過程中出現本暫行規定第五條所列異常交易行為之一的，應當予以提醒、勸阻和制止，並及時向交易所報告。
第七條 因客戶出現本暫行規定第五條所列異常交易行為之一的，交易所視情況對會員可以採取電話提示、約見談話、現場調查、下發監管警示函、監管意見函、向中國證監會提請分類監管扣分等監管措施。
第八條 客戶出現本暫行規定第五條所列異常交易行為之一的，交易所可以採取要求報告情況、列入交易所重點監管名單、約見談話、限期平倉、限制開倉、強行平倉等措施。被採取限制開倉監管措施的客戶，交易所將向市場公告。
涉嫌違反法律、法規的，交易所提請中國證監會進行立案調查。
第九條 交易所對存在異常交易行為的客戶採取有關監管措施或做出相關書面決定的，通過客戶所在會員向客戶發出。會員應當及時與相關客戶取得聯系，告知交易所的相關監管措施和書面決定，保留有關證據，並採取有效措施，規范客戶交易行為。
第十條 會員具有下列情形之一的，交易所可以責令其整改，並按照交易所相關業務規則規定，採取相應監管措施，並可同時向中國證監會提請分類監管扣分。
(一) 未及時、准確地向客戶傳達、送達交易所有關監管措施或者書面決定；
(二) 未採取有效措施制止客戶異常交易行為；
(三)未按照交易所要求盡責對涉嫌違法違規行為協助調查或者存在故意拖延、隱瞞和遺漏等行為；
(四)縱容、誘導、慫恿、支持客戶進行異常交易。
第十一條 本暫行規定由交易所負責解釋。
第十二條 本暫行規定自2010年11月22日起實施。