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原油期貨測試實際控制關系賬戶

發布時間:2021-04-05 06:47:17

1. 什麼是期貨實際控制關系賬戶

就是說你名下的期貨賬戶實際被誰控制著或者你有沒有實際控制著別人名下的期貨賬戶

2. 股指期貨實際控制關系賬戶每日開倉限額

對單個和約的規定. 交易所規定,進行投機交易的客戶號某一合約單邊持倉限額為100手。進行套期保值交易和套利交易的客戶號的持倉按照交易所有關規定執行,不受100手持倉限額的限制。 對於確實需要利用股指期貨進行套期保值的會員或客戶,可以按交易所套期保值管理辦法中的相關要求申請套期保值額度,以豁免持倉限額限制。

3. 期貨 實際控制關系賬戶組合並持倉什麼意思

就是您實際控制的賬戶的持倉

4. 期貨開戶 本人 是否存在實際控制關系 什麼意思

你好,期貨開戶的時候,本人是否存在實際控制關系這一欄選「否」。
這個問題的意思是指你開立的這個賬戶是不是你本人操作,有沒有其他的控制關系,一般客戶都是自己交易,所以答案選擇「否」。
期貨開戶之前最好是先聯系客戶經理,這樣全程都有人輔導,後期還能通過客戶經理申請更優惠的費用。

5. 期貨帳號夫妻之間都不許操作嗎

只要不違反《期貨交易所異常交易行為管理辦法》和《期貨交易所實際控制關系賬戶管理辦法》即可。

異常交易行為的認定

有些事情不是個人考慮的范圍。像這樣的事情一般是配合期貨公司進行解決。

交易所於2019年上線了鷹眼系統,用於監控期貨市場交易的平穩運行。客戶只要是出現以上異常交易行為都會被技術部門偵查到,交由期貨公司進行負責處理,上報情況說明後才能允許交易,不然會限制客戶開倉。

所以夫妻同時開戶要和期貨公司做一下說明。如果兩人是同一家期貨公司開戶交易就直接上報開戶時的客服或者客戶經理都行。會讓客戶填寫《實際控制關系確認書》。

如果不在同一家期貨公司開戶交易,被交易所鷹眼系統偵測需要在各自期貨公司進行上報。


說一下為什麼會被交易所監測到,主要還是在於家裡的網路和交易設備。一般在同一個設備上登錄兩個不同的賬號時,技術部門會監測到IP/MAC地址重合。

在同一個家庭網路(無線網)中,兩人分別登陸不同的設備會造成IP地址重合。

溫馨提示:請遠離非法集資、違法配資、代客理財、虛假或誤導性宣傳/誘導交易、非法咨詢/喊單、提供交易軟體等各種違法違規行為。

期貨公司總部!開戶、原油/鐵礦/PTA/股指/手續費返還!追問即可!

6. 什麼是實際控制關系賬戶為什麼申報

2011年,上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、中國金融期貨交易所分別發布了有關實際控制關系賬戶的規范性文件。4家期貨交易所對實際控制關系賬戶界定雖有不同,但是相差不多。下面以上海期貨交易所為例進行說明。按照該所規定,實際控制是指行為人(包括個人、單位)對他人(包括個人、單位)期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等許可權,從而對他人交易決策擁有決定權的行為或事實。 

上海期貨交易所根據實質重於形式的原則,具有下列情形之一的,認定行為人對他人期貨賬戶的交易具有實際控制關系:(1)行為人作為他人的控股股東;(2)行為人作為他人的開戶授權人、指定下單人、資金調撥人、結算單確認人或者其他形式的委託代理人;(3)行為人作為他人的法定代表人、主要合夥人、董事、監事、高級管理人員等,或者行為人與他人的法定代表人、主要合夥人、董事、監事、高級管理人員等一致的;(4)行為人與他人之間存在配偶關系;(5)行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關系,且對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響;(6)行為人通過投資關系、協議、融資安排或者其他安排,能夠對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響;(7)行為人對兩個或者多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響;(8)交易所認定的其他情形。目前,各期貨交易所執行實際控制關系賬戶實行報備制度。

要求投資者申報實際控制關系賬戶的原因是為了加強對期貨市場的一線監管,遏制過度投機,打擊違法違規行為,保護投資者合法權益,維護期貨市場的平穩健康運行。

7. 期貨開戶的幾個問題

期貨開戶常見問題

|開戶前如何鑒別期貨公司是否合法?

答:投資者開戶前應該查詢該期貨公司及其分支機構是否有中國證監會核發的《經營證券期貨業務許可證》。投資者可以登錄中國證監會(http://www.csrc.gov.cn)或中國期貨業協會(http://www.cfachina.org)網站進行資質查詢。中國期貨業協會對合法機構的信息公示中,列示了其官方網站;投資者在下載交易軟體或瀏覽信息時,應當通過合法機構的官方網站,以防被非法網站釣魚,造成信息泄露、密碼盜取、上當受騙等損失。

|開立期貨賬戶需具備什麼條件?

答:投資者應是具備從事期貨交易主體資格的自然人、法人或其他經濟組織。自然人開戶須是年滿十八周歲、具有完全民事行為能力的公民。客戶須以真實的、合法的身份開戶。客戶須保證資金來源的合法性。客戶須保證所提供的身份證明及其他有關資料的真實性、合法性、有效性。

|投資者開立期貨賬戶必須本人親自辦理嗎?

答:自然人投資者必須本人親自辦理開戶手續,簽署開戶文件,不得委託代理人代為辦理開戶手續。除中國證監會另有規定外,個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證;開戶時要出具本人身份證,期貨公司對照核實投資者本人的真實身份。

機構投資者開戶時必須出具機構投資者的授權委託書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監會另有規定外,一般單位客戶的有效身份證明文件為營業執照(統一社會信用代碼);證券公司、基金管理公司、信託公司和其他金融機構,以及社會保障類公司、合格境外機構投資者等法律、行政法規和規章規定的需要資產分戶管理的特殊單位客戶,其有效身份證明文件由監控中心另行規定;期貨公司對照核實代理人的真實身份。

|哪些單位和個人不能從事期貨交易?

答:根據《期貨交易管理條例》規定,下列單位和個人不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委託為其進行期貨交易:

(1)國家機關和事業單位;

(2)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員;

(3)證券、期貨市場禁止進入者;

(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人;

(5)國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

除上述單位和個人外,《期貨公司監督管理辦法》還規定,期貨公司不得接受下列單位和個人的委託,為其進行期貨交易:

(1)中國證監會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和中國期貨業協會的工作人員及其配偶。

(2)期貨公司的工作人員及其配偶;

(3)中國證監會規定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。

|開立期貨賬戶收費嗎?

答:開立期貨賬戶免費,進行期貨交易需要向期貨公司交手續費。

|投資者需配合期貨公司履行哪些反洗錢義務?

答:根據《反洗錢法》、《證券期貨業反洗錢工作實施辦法》等規定,期貨公司與客戶建立業務關系的,應當對客戶進行身份識別、對客戶進行洗錢風險等級評估及分類管理、分析與報告客戶可疑交易、開展反洗錢宣傳等。

客戶應當配合期貨公司提供客戶有效身份證明文件,非自然人客戶還應按要求提供受益所有人身份信息和證明(公司章程、股權結構、基金合同、持有份額等)客戶身份識別相關材料,登記客戶身份基本信息、實際控制人及受益所有人等信息。業務關系存續期間,客戶重要身份信息變更的,及時告知期貨公司,並配合期貨公司進行客戶身份持續識別、重新識別。

|不配合履行反洗錢義務會影響期貨交易嗎?

答:會。對於採取措施無法進行客戶身份識別的,期貨公司不得為客戶開立期貨賬戶;已開立期貨賬戶的,期貨賬戶應當中止交易並考慮提交可疑交易報告,必要時可終止業務關系。客戶身份證件到期未在規定時間更新且無合理理由的,期貨公司會按照反洗錢法律法規相關規定中止為客戶提供服務(限制客戶辦理新業務、限制資金轉出等);投資者拒絕期貨公司依法開展的客戶盡職調查工作的,期貨公司可以對投資者採取合理限制其交易方式、交易規模、交易頻率等措施。

|個人投資者持戶口本、駕照、護照或軍官證可以開戶嗎?

答:不能。個人開戶必須由本人持有效身份證明親自辦理開戶手續。

境內大陸居民個人的有效身份證明為「中華人民共和國居民身份證」和「中華人民共和國臨時居民身份證」,其他證件均不能開立期貨賬戶。

除境內大陸居民外的個人投資者開戶,需要提供有效身份證明及參考身份證明文件:(1)港、澳地區個人交易者有效身份證明文件為港澳永久性居民身份證,台灣地區個人交易者有效身份證明文件為台灣居民來往大陸通行證;參考身份證明文件為駕照、社保證件、納稅證件、台灣身份證、港澳居民來往內地通行證、港澳台居民居住證或者其他參考證件。(2)在中國永久居留的境外個人交易者有效身份證明文件為《外國人永久居留證》;參考身份證明文件為所在國護照、駕照、社保證件、納稅證件、當地身份證或者其他參考證件。其中,所在國護照為必須提供的參考證件。(3)境外個人交易者有效身份證明文件為所在國護照。參考身份證明文件為駕照、社保證件、納稅證件、當地身份證或者其他參考證件。

|一個身份證是否可以開多個期貨賬戶?

答:可以,一個身份證可以在不同期貨公司分別開立期貨賬戶,但在一家期貨公司只能開立一個期貨賬戶。

|互聯網開立商品期貨賬戶成功後是否要點擊二次開戶?

答:二次開戶主要是用於申請開立中國金融期貨交易所(金融期貨)或上海國際能源交易中心期貨交易編碼或未開立的其他商品交易所交易編碼,如有需要可點擊「二次開戶」並按系統指引逐步操作,直至提交開戶申請。

|什麼是一戶一碼?

答:一戶一碼即一個客戶在一家交易所內只能有一個投資者編碼。無論在幾家期貨公司開戶,只要開戶資料是同一身份證或同一企業營業執照,那麼該客戶在一家交易所內只能擁有唯一一個交易編碼。客戶編碼專碼專用,不得借用,不得混碼交易。

|什麼是居間人?是否為期貨公司從業人員?

答:期貨居間人是指接受期貨公司或者投資者委託,為其提供訂約機會或者訂立《期貨經紀合同》的中介服務的自然人或法人。期貨居間人並非期貨公司的從業人員,與期貨公司沒有隸屬關系,不納入期貨公司勞動編制。居間人應當獨立承擔基於居間關系所產生的民事責任。

|在開立期貨賬戶前,投資者須先完成適當性測評。什麼是適當性?

答:適當性就是將適當的產品或服務銷售給合適的投資者。根據適當性制度,期貨經營機構在銷售產品或提供服務的過程中,將投資者劃分專業投資者和普通投資者,普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配方面享有特別保護,普通投資者和專業投資者在一定條件下可以相互轉化。根據普通投資者填寫的適當性測評問卷,按照風險承受能力由低至高將其至少劃分為五類:C1(含風險承受能力最低類別)、C2、C3、C4、C5類;基於產品或者服務的不同風險等級,提出明確的「客戶---產品」匹配意見,期貨經營機構以此作為銷售產品或提供服務的依據,同時對違法違規行為承擔法律責任。

|自然人申請專業投資者應當具備什麼條件?

答:同時滿足下列條件的自然人可以向期貨公司申請認定為專業投資者:(1)金融資產不低於500萬元,或者最近3年個人年均收入不低於50萬;(2)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷,或者具有2年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷,或者屬於經有關金融監管機構批准設立的金融機構的高級管理人員、獲得職業資格認證的從事金融相關義務的注冊會計師和律師。

|普通投資者是否可以申請轉化為專業投資者?

答:符合下列條件的普通投資者可以向公司申請轉化為專業投資者,期貨經營機構有權自主決定是否同意轉化:(1)最近1年末凈資產不低於1000萬元,最近1年末金融資產不低於500萬元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織;(2)金融資產不低於300萬元或者最近3年個人年均收入不低於30萬元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者。

|什麼是實控關系,投資者需要主動報備實控關系嗎?

答:根據交易所實際控制關系賬戶管理相關規定,實際控制是指行為人(包括個人、單位)對他人(包括個人、單位)期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等許可權,從而對他人交易決策擁有決定權或者重大影響的行為或者事實。

具有實際控制關系賬戶(實際控制他人期貨賬戶或者期貨賬戶被他人實際控制)的開戶人應當通過開戶期貨公司會員主動向交易所申報實際控制關系、實際控制關系變更相關信息。

|投資者不主動報實際控制關系會有什麼後果

答:根據交易所違規處理相關規定,客戶具有實際控制關系但不如實報備或者不如實回復交易所詢問、隱瞞事實真相或故意迴避的,交易所可以根據情節輕重給予警告、通報批評、暫停開倉交易等處罰,或同時合並罰款。

以上就是關於期貨開戶常見問題介紹,如果投資者之前有開通中金所交易許可權或者ETF期權交易許可權則可以豁免條件開通原油、商品期權交易許可權,有需要進一步了解的投資者歡迎在評論區留言交流。

(來源:中國期貨業協會)

8. 海航期貨模擬金仕達點金手軟體實際操作交易付費嗎

一、客戶須具備的開戶條件客戶應是具備從事期貨交易主體資格的自然人、法人或其他經濟組織。自然人開戶須是年滿十八周歲、具有完全民事行為能力的公民。客戶必須以真實的、合法的身份開戶。客戶須保證資金來源的合法性。客戶須保證所提供的營業執照、組織機構代碼證、身份證及其他有關資料的真實性、合法性、有效性。二、開戶文件的簽署自然人開戶的,必須由客戶本人簽署開戶文件,不得委託代理人代為開戶手續。法人、其他經濟組織等機構客戶開戶的,可委託代理人開戶手續、簽署開戶文件。委託代理人開戶的機構客戶應當向公司提供真實、合法、有效的開戶代理人授權委託書及其他資料。特殊單位客戶開戶的,應當遵守中國期貨保證金監控中心和各期貨交易所關於特殊單位客戶開戶的規定。三、客戶須知曉的事項(一)知曉期貨交易風險客戶應當知曉從事期貨交易具有風險,全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等,仔細閱讀並簽字確認《期貨交易風險說明書》。(二)知曉期貨公司不得做獲利保證客戶應當知曉期貨交易中任何獲利或者不會發生損失的承諾均為不可能或者是沒有根據的,期貨公司不得與客戶約定分享利益或共擔風險。(三)知曉期貨公司不得接受客戶的全權委託客戶應當知曉期貨公司及其工作人員不得接受客戶的全權委託,客戶也不得要求期貨公司或其工作人員以全權委託的方式進行期貨交易。全權委託指期貨公司代客戶決定交易指令的內容。(四)知曉客戶本人必須對其代理人的代理行為承擔民事責任客戶代理人是基於客戶的授權,代表客戶實施民事行為的人,代理人在代理許可權內以客戶名義進行的行為即視為客戶自己的行為,代理人向客戶負責,客戶對代理人代理行為的後果承擔一切責任。(五)知曉從業人員資格公示網址有關期貨公司期貨從業人員的信息可以通過中國期貨業協會網站(或),了解有關期貨公司的期貨保證金賬戶信息以及期貨公司為客戶提供的結算信息。(八)知曉應當妥善保管密碼客戶應當妥善保管自己的交易密碼、資金密碼、保證金監控中心密碼及其他與期貨交易相關的密碼,凡使用密碼進行的所有操作均視為客戶本人的操作,客戶必須承擔由於管理不善造成密碼泄密所帶來的損失。(九)知曉並遵守期貨交易所有關異常交易、實際控制關系賬戶的規定客戶應當知曉並遵守期貨交易所對自買自賣、頻繁報撤單及其他異常交易行為和實際控制關系賬戶的有關規定。客戶違反上述規定,經期貨公司提醒、勸阻、制止無效時,期貨公司有權採取提高交易保證金、限制開倉、強行平倉、限制出金、拒絕客戶委託或者終止經紀關系等措施,由此造成的一切損失,均由客戶承擔。(十)知曉並遵守期貨交易所和期貨公司有關連續交易的業務規則客戶參與連續交易的,應當認真閱讀期貨交易所關於連續交易的業務規則及期貨公司有關連續交易的規定,充分了解並遵守連續交易在交易時間、開戶、資金劃撥、風險控制、應急處置等方面的特殊規定。參與連續交易是指客戶在日盤收市後持有連續交易品種頭寸或在連續交易期間買賣連續交易品種合約。(十一)知曉從事中間介紹業務證券公司的有關規定證券公司從事中間介紹業務限於以下服務內容:1.協助開戶手續;2.提供期貨行情信息、交易設施;3.協助期貨公司向客戶提示風險;4.中國證監會規定的其他服務。從事中間介紹業務的證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金,不得代客戶下達交易指令,不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易,不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼,不得為客戶從事期貨交易提供融資或擔保。(十二)知曉反洗錢法律法規的有關規定客戶應當知曉不得利用期貨賬戶從事洗錢活動,知曉期貨公司作為金融機構承擔反洗錢義務,客戶應積極配合期貨公司開展反洗錢工作,包括但不限於客戶身份識別、可疑交易報告、風險等級劃分、賬戶實際控制關系申報等。客戶存在洗錢行為的,需要承擔法律責任,構成犯罪的,將被追究刑事責任。(十三)知曉投資者適當性制度的有關規定期貨公司根據法律法規、行業自律規則的各項要求對客戶進行適當性評價。評價結果不構成對客戶的投資建議,不構成對客戶的獲利保證。客戶不得以不符合適當性標准為由拒絕承擔期貨交易結果。(十四)知曉有關休眠賬戶的規定客戶應當知曉並遵守證監會有關休眠賬戶的規定。客戶賬戶被認定為休眠賬戶的,將被限制開新倉交易許可權,如需轉化為非休眠賬戶,應按照規定申請激活。休眠賬戶是指同時符合開戶時間一年以上、最近一年以上無持倉、最近一年以上無交易(含一年)、結算後客戶權益在1000元以下(含1000元)4個條件的賬戶。(十五)知曉使用特殊交易軟體進行期貨交易的風險目前公司提供的第三方交易軟體(以下簡稱「該交易軟體」)如:文華贏順交易軟體、博易大師閃電手交易軟體、金仕達網上點金手交易軟體、金仕達網上快槍手交易軟體、金字塔決策交易軟體等,該交易軟體是區別於期貨市場上普通交易軟體的特殊交易軟體,我公司在此鄭重提醒您,使用該交易軟體進行期貨交易,除具有通常的期貨交易風險和電子化交易風險外,仍存在著(但不限於)以下風險:1、您的電腦設備以及網路與該交易軟體不相匹配、軟體本身存在技術缺陷、系統故障以及其他因素,可能造成交易指令無法下達、錯誤下達、非正常下達或下達失敗。2、該交易軟體與其他交易軟體同時使用時,可能導致數據無法正常共享;為避免同時使用多個交易軟體帶來的不可預測的風險,請您在一個交易日內僅使用一種交易軟體。3、使用該交易軟體自主開發的復雜交易指令類型可能帶來額外風險。(十六)知曉期貨委託理財的特別風險期貨委託理財(又稱代客理財),是指投資者作為委託方,為實現委託資金增值的目的,以特定的條件,將資金委託他人(受託方)進行期貨交易的行為。期貨委託理財應注意以下問題:1、您應當充分理解期貨交易的風險特徵,審慎評估自身的經濟承受能力、風險控制能力、身體及心理承受能力並決定自己是否適合參與期貨交易和從事期貨委託理財。對於從事期貨交易或委託理財業務可能導致您的財產損失風險應有清醒認識,慎重對待委託理財中的高額回報承諾。2、您從事期貨委託理財前,應認真審查受託方的信譽、資質和能力;期貨委託理財的合同或協議條款,是否公平合理、符合國家法律規章的規定,是否存在欺詐性條款,尤其應關注損失或收益的界定、是否存在資金被轉移的風險等。3、您從事期貨委託理財時,應經常了解期貨賬戶的權益變化、了解受託方的交易過程及該過程是否符合委託理財合同的約定。

9. 期貨賬戶不存在實際關系的說明怎麼寫

你好,期貨賬戶實際關系是指你的賬戶是否存在別人操作之類的行為,網上系統開戶的時候該項選擇「否」。

10. 上海原油期貨交易 期貨是怎麼結算 中國原油期貨交易

原油期貨上市後,為普及廣大投資者相關知識,小編特意總結了境內原油期貨結算知識點解讀,包含保證金制度、持倉限制等知識點,希望能夠對投資者們提供一些幫助。

境內原油期貨

(一)境內原油期貨保證金制度

原油期貨開戶門檻是50萬人民幣,能源中心根據期貨合約上市運行(即從該期貨合約新上市掛牌之日起至最後交易日止)的不同階段制定不同的交易保證金收取標准。同時,能源中心可以根據市場風險情況,以公告的形式調整交易保證金標准。結算準備金的管理適用《上海國際能源交易中心結算細則》的有關規定。

(二)同時持有買賣雙向盤位時,究竟是按雙向持倉量、凈持倉量還是持倉組合計算交易保證金?

能源中心根據期貨合約上市運行(即從該期貨合約新上市掛牌之日起至最後交易日止)的不同階段制定不同的交易保證金收取標准。同時,能源中心可以根據市場風險情況,以公告的形式調整交易保證金標准。結算準備金的管理適用《上海國際能源交易中心結算細則》的有關規定。

(三)同一集團公司多個實體參與交易,其持倉總額是分開管理還是合並後按照凈頭寸管理?

交易所為每個實體發放交易編碼,每個交易編碼下的多空持倉按法規規定的持倉限額管理,多空分開計算,不做凈頭寸管理。多個實體除非是實控關系,不做合並管理,是分開管理。如果是實際控制關系,即多個編碼的實際控制人是一個,則需要向交易所報備,報備後的實控關系交易編碼下的持倉將被合並計算和管理。

以上就是關於境內原油期貨結算知識點解讀!

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